新三板董秘资格测试题库第十二章.pdfVIP

第十二章 资本市场诚信建设 一、单选题 1.以下属于应当纳入诚信档案的是 （ ）。 A.因房屋租赁合同违约被法院判决承担赔偿责任 B.上市公司重大资产重组交易方所作的公开承诺已如期履行的情况 C.因涉嫌证券违法被证监会调查但尚未采取强制措施 D.因涉嫌故意伤害罪被公安机关调查 试题答案：B 解析：详见 《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第八条。 2.一般违法失信信息在诚信档案中的效力期限为 （ ）。 A.3 年 B.5 年 C.8 年 D.12 年 试题答案：A 解析：根据 《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条，本办法第八条规 定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3 年。 3.以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5 年 （ ）。 A.深交所采取通报批评的信息 B.证券业协会作出的纪律处分决定 C.广州证监局作出的行政处罚决定 D.证监会出具监管关注函的信息 试题答案：C 解析：详见 《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条。 4.因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息，其效力期 限为 （ ）。 A.5 年 B.8 年 C.10 年 D.12 年 试题答案：A 解析：详见 《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条。 5.负责建立全国统一的证