发行人律师关于本次行文件.pdfVIP

第五章 发行人律师关于本次发行的文件 -2律师工作报告 关于 浙江万马电缆股份有限公司 首次公开发行人民币普通股股票并上市的 律师工作报告 浙江天册律师事务所 （ZHEJIANG TC LAW FIRM） 浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座11 楼 邮编310007 电话：0571 传真：0571 5－2－1 第五章 发行人律师关于本次发行的文件 -2律师工作报告 目 录 释 义4 第一部分 引言5 一、本所及经办律师简介 5 二、制作本律师工作报告的工作过程 6 第二部分 正文8 一、 本次发行上市的批准和授权 8 二、 发行人本次发行上市的主体资格 9 三、 本次发行上市的实质条件 10 四、 发行人的设立 15 五、 发行人的独立性29 六、 发起人和股东 32 七、 发行人的股本及演变 34 八、 发行人的业务40 九、 关联交易及同业竞争41 十、 发行人的主要财产 60 十一、 发行人的重大债权债务 65 十二、 发行人重大资产变化及收购兼并 71 十三、 发行人章程的制定与修改 72 十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 73 十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 75 十六、 发行人的税务 77 十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 83 十八、 发行人募集资金的运用 85 十九、 发行人业务发展目标 85 二十、 诉讼、仲裁或行政处罚 86 5－2－2 第五章 发行人律师关于本次发行的文件 -2律师工作报告 二十一、 发行人招股说明书法律风险的评价 87 二十二、 结论 87 5－2－3 第五章 发行人律师关于本次发行的文件 -2律师工作报告 释 义 在本律师工作报告中，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： 本所 浙江天册律师事务所 公司/万马电缆/发行人 浙江万马电缆股份有限公司 电缆公司 发行人之前身浙江万马集团电缆有限公司 电气电缆集团 浙江万马电气电缆集团有限公司 浙江万马集团有限公司及其前身浙江万马集团 万马集团 公司 《公司法》 现行 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 现行 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》