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论股东派生诉讼制度的建立与完善 第9卷第3期 2007年9月 闽西职业技术学院 JournalofMinxiVocationalandTechnicalCollege Vo1.9No.3 September2007 论股东派生诉讼制度的建立与完善 张夏薇 (中南财经政法大学法学院,武汉430060) 摘要:2005年12月通过的《公司法》修正案,对股东派生诉讼制度首次进行了规定,这是具有 较高立法价值的,它顺应了世界先进的立法趋势.又符合我国的实际情况.但是如何在鼓励与限制 之间寻求最佳平衡点,设计合理得当的具体规则.实现鼓励小股东积极起诉,维护自身权益与防止 权利滥用,维持公司正常营运这两种利益之间的平衡是我们面临的重点与难点. 关键词:新公司法;股东派生诉讼:权益 中图分类号:D922.291.914文献标识码:A文章编号:1673—4823(2007)03—0044—04 Establishmentandimprovementoftheruleofshareholdersderivativelitigation ZHANGXia—wei (SchoolofLaw,ZhongnanUniversityofEconomicsandLaw,Wuhan,430060,China) Abstract:TheNewlyRevisedChinaCorporationLawinOct.2005establishedtheruleofthe shareholdersderivativelitigationforthefirsttime,whichisofhigherlegislationvalue.Itnotonly complieswiththeworldadvancedlegislationtendency,butalsoconformstoouractualsituationinour country.However,thereliestressesandnodesas:howtobalancetheencouragementandlimit,design rationalandsuitablerulesinordertoencouragethesmallshareholderstosuepositivelytoprotectthe interestsofthem,preventabuseofrightstokeeptheoperationofthecompany. Keywords:theNewlyRevisedChinaCorporationLaw,shareholdersderivativelitigation;interests 从我国公司和证券市场近几年的发展情况 看,公司董事,监事,经理等高级管理人员侵犯公司 和股东特别是中小股东利益的现象屡见不鲜2005 年1O月27日全国人大常委会第十八次会议上通过 了《中华人民共和国公司法(修正案)》(以下简称新 《公司法》),创设了股东派生诉讼制度.这一制度的 规定,将对提高公司治理水平.保护中小股东利益和 公司利益起到重要的作用. 一 ,股东派生诉讼制度概述 保护股东权益最重要的途径之一就是提起诉 讼,包括直接诉讼和派生诉讼两种.直接诉讼是指公 司或股东在自身权利受到董事,监事,经理违反法律 或者公司章程的行为的侵害时,以自己的名义对侵 害者提起诉讼.股东派生诉讼是指当公司的正当权 益受到大股东,董事或经理等高级管理人员的侵害. 而公司拒绝起诉或怠于起诉时,股东为了公司的利 益而以自己的名义对侵害人提起诉讼,追究其法律 责任的一种诉讼制度.派生诉讼不同于直接诉讼,二 【收稿日期】2o06—12—23 【作者简介】张夏薇(1983一),女,福建龙岩人,闽西职业技术学院教师,中南财经政法大学经济法专业2006 级硕士研究生,主要从事商法研究. 者的区别主要表现在: 1,目的不同 直接诉讼是股东为了保护自己的个人性权利而 提起的,其目的在于救济股东自身的利益;派生诉讼 是股东为了保护公司的利益而向法院提起的诉讼, 其直接目的在于救济公司被他人侵害的权益. 2,性质不同 直接诉讼是股东为自己的利益而提起的诉讼, 即便该种诉讼成功,股东通过该种诉讼所取得的利 益亦不归于公司,而归于股东个人,因而,直接诉讼 提起权本质上是一种自益权;股东提起派生诉讼是 为了救济公司权益,进而保障个人利益,派生诉讼胜 诉后,其利益归于公司,是股东以自己利益,兼以公 司利益为目的所行使之权利,具有共益权的性质. 3,两种诉讼的程序规则不同 直接诉讼中,股东是实质上的和名义上的原告, 公司或有关董事是被告.而派生诉讼则不同,在派生 诉讼中,股东是为公司利益而起诉的,因此,各国法 律对此种诉讼规定了特殊的程序.在