论股东提起派生诉讼的限制条件.docVIP

论股东提起派生诉讼的限制条件 豳墨巡函 论股东提起派生诉讼的限制条件 摘要:具有独立人格地位的公司如果 受到董事,监事或其他人违法行为和不适 行为的侵害,可以向法院提出诉讼,要求 侵害人承担法律责任.但是,如果公司怠 于对侵害人提起诉讼,公司法则赋予某些 股东以自己的名义为公司的利益对侵害人 提起诉讼,这种诉讼制度被英美公司法称 之为派生诉讼.由于派生诉讼制度的特殊 性以及为了避免投机的股东滥用公司诉权 而恶意提起派生诉讼,各国都为提起派生 诉讼设立了限制条件,只有在满足这些条 件的情况下才可以提起派生诉讼,否则法 院不予受理. 关键词:股东派生诉讼前置程序当 时持有股份原则诉讼担保 一 . 两大法系对股东派生诉讼设置的 限制条件 在股东派生诉讼问题上,现代公司法 均面临着这样一种进退维谷的境地:一方 面,根据公司民主性和股东平等性的要 求,公司法应当允许股东提起派生诉讼; 另一方面,如果公司法允许股东无条件地 为公司提起诉讼,股东派生诉讼一旦提 起,对公司的正常运营及管理肯定会带来 负担,甚至会给公司的形象和声誉带来负 面影响.因此,为了妥善解决此种难题,公 司法在赋予股东提起派生诉讼权利的同 时,也从股东与公司之间利益联系的密切 度上设定恰当的签证条件,以阻止无 意义甚或恶意的诉讼.综观两大法系国家 的公司法,股东提起派生诉讼的限制条件 主要有: (一)穷尽内部救济手段的前置程 序.穷尽内部救济手段要求股东在提起派 生诉讼前,必须以书面形式向股东大会, 董事会,监事会,理事会等提出请求,请 求以诉讼的方式对致公司损害发生的人提 起诉讼.当股东的请求被拒绝或一定的期 限届满后公司怠于行使诉权时,股东才可 以提起派生诉讼.穷尽内部救济手段被认 为是股东提起派生诉讼的前置程序.如果 说在前置程序阶段,股东的请求已经得到 满足,那么股东派生诉讼也就没有提起的 必要了. 股东提起派生诉讼前置程序的设置体 现了具有原权利的公司主体享有先诉 权的法律地位.股东代替公司提起的诉讼 不能无条件地超越在公司之前,在未尽请 求而穷尽内部救济手段的前提下,即使真 正发生了对公司的侵权行为,股东亦不能 越过此规则的限制而擅自直接提起派生诉 56 文0张本娜段丰乐 讼.穷尽内部救济手段是股东派生诉讼法 律制度的一项成熟且必要的程序性安排, 其作用在于充分实现股东和公司管理层面 在产生纠葛时实现信息和感情的交流,寻 求管理层和中小股东对公司利益的一致维 护行动,化解公司和股东之间伴生的冲 突;当准备提起派生诉讼的股东全面了解 管理层的披露实情和解释后可能放弃派生 诉讼,从而减少讼累;在中小股东的行动 压力下管理层可能接受建议,不得不通过 某种方式或者提起诉讼恢复公司的利益, 即使只能通过诉讼解决也会在证据的搜集 和整理,诉讼事实的把握方面比中小股东 提起派生诉讼更加便捷,扎实[1】.因此, 从某种意义上说,前置程序的设置具有过 滤掉某些不成熟的派生诉讼和阻止某些敲 诈性的派生诉讼的发生,强化董事会权威 的功能. 在英美法系国家,由于法律规定对致 害人提起诉讼的主体是公司董事会[2】和公 司股东会[3】.因此,股东在代位公司提起 派生诉讼之前,必须首先向公司董事会和 股东会提起请求,要求他们对致害人提起 诉讼,以穷尽内部救济手段.美国联邦程 序法第231条规定:起诉者尤其要宣称,他 已经做出了努力,去获得公司董事会或其 他类似的权力机构对此种诉讼的许可以及 他没有获得此种许可或没有努力获得此种 许可的理由.美国修正标准商事公司法也 做出了类似的要求[4】.由于大陆法系国家 一 般都设有监事会这样的监督机构,因 此,少数股东要提起派生诉讼必须首先以 书面形式请求监事会或监察人代表公司提 起诉讼.如果股东提出请求后的一定期限 内,监事会或监察人不代表公司提起诉 讼,股东才可以代位公司对其致害人提起 派生诉讼[5】. (二)提起派生诉讼的股东资格的 限制.为防止个别股东恶意滥诉,干扰公 司正常的生产经营活动,两大法系国家的 公司法都对提起派生诉讼的股东资格作了 限制. 首先,提起派生诉讼的股东需持有一 定数量的股份.这是股东提起派生诉讼的 前提,表明起诉的股东和公司所遭受的侵 害存在一定的利害关系.对于提起派生诉 讼的股东需持有公司股份数量的多少的限 制各国规定不一.我国台湾地区公司法规 定:提起代位诉讼的股东必须持有公司发 行股份总数的3%;德国要求提起派生诉 讼的股东持有公司股份的10%,或者持有 股本总额的市值在200万马克以上. 其次,提起派生诉讼的股东持有一定 数量的股份需达到一定的时间.对于持股 时间的要求,两大法系规定不尽相同.英 美法系国家则奉行当时持有股份原则, 即提起派生诉讼的原告股东必须从其起诉 的针对公司的不法行为发生时起拥有公司 的股