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  鹰潭市亨得利金属材料股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 二零一五年十月     声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假 记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说 明书中财务会计资料真实、完整。 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不 表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   鹰潭市亨得利金属材料股份有限公司                                            公开转让说明书  重大事项提示 特别提醒投资者注意下列风险： 本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素。投资者应认真阅读公开转让 说明书“第四节 公司财务”之“十三、可能影响公司持续经营的风险因素”的 全部内容，充分了解本公司所披露的风险因素。 一、宏观经济增速放缓的风险 近年来，我国经济持续增长，居民收入稳步提高。但是影响国内经济和社 会发展的因素依然存在，2014 年我国国内生产总值同比涨幅创 30 年来新低， 如果未来由于未知因素导致国内经济形势出现波动，政府、企业及居民购买力 可能都将受到影响，这将给公司所在的有色金属加工行业的持续快速发展带来 不利影响。 二、公司内部控制制度不能有效执行的风险 有限公司阶段，公司治理不够规范，存在诸如未按要求提前发出会议通知、 股东会届次记录不清，相关决议书面记录及保存不完整等不规范现象。公司由 有限公司整体变更设立为股份有限公司后，建立健全了股东大会、董事会、监 事会等治理结构及相应的议事规则，制定了《关联交易决策制度》、《对外担 保管理制度》、《重大经营与投资决策管理制度》、《投资者关系管理制度》、 《信息披露管理制度》等各项管理制度。随着公司经营规模扩大、员工数量增 加，公司的组织结构也愈加复杂，对公司治理提出了更高的要求。若公司各项 内部控制制度不能按设计有效执行，将存在内部控制制度不能有效执行的风险。 三、公司股权高度集中，实际控制人不当控制的风险 公司目前股权较为集中，任显初与何恩胜夫妇合计持有公司 71.78%股份， 股权高度集中。公司实际控制人任显初担任公司董事长和总经理，何恩胜担任 公司副总经理，任显初、何恩胜夫妇在公司经营决策、人事、财务管理上均可 II 鹰潭市亨得利金属材料股份有限公司                                            公开转让说明书  施予重大影响。如果公司实际控制人任显初、何恩胜夫妇利用其对公司的实际 控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，则可能造成实际控制 人不当控制的风险。 四、公司的发展与管理能力不匹配的风险 后期随着公司的发展及市场规模的扩大，将在资源整合、市场营销、项目 实施、科研开发、资本运作等方面对公司管理层提出更高的要求。如果公司管 理层的业务素质及管理水平不能适应公司规模迅速扩大的需要，将制约公司发 展。 五、公司新技术和新产品开发的风险 公司主营业务所处的行业有色金属冶炼和压延加工业，为技术积累和经验 积累并重的行业。技术的积累和新产品的研发成果转换成功与否直接关系到公 司的市场竞争力和品牌影响力，如若公司无法保证强有力的研发资金支持，人 力资本支持，将无法保证新技术、新产品在行业内的领先位置，公司的发展与 市场竞争力将会受到影响，产生新技术和新产品开发导致的风险。 六、行业竞争的风险