600522_ 中天科技关于实施《企业内部控制基本规范》的工作方案.ppt

* 江苏中天科技股份有限公司 关于实施《企业内部控制基本规范》的工作方案 江苏中天科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）为了又快又 好地全面执行《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》（以下简 称“内控规范”）的规定，保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略，根据中国证 监会和江苏证监局的要求，制定本方案。 一、公司基本情况 1、公司概况 本公司前身为 1976 年 10 月成立的如东县河口砖瓦厂，其后更名为南通市 黄海建材厂，1996 年 2 月 9 日，经如东县经济体制改革委员会东改委[1995]22 号文批准，南通市黄海建材厂整体改制为江苏中天光缆集团有限公司，于 1996 年 2 月 9 日取得注册号为 3200001104662 号企业法人营业执照，1999 年 11 月变 更设立为股份有限公司。经中国证券监督管理委员会证监发行字[2002]89 号文关 于核准江苏中天科技股份有限公司公开发行股票的通知核准，本公司于 2002 年 10 月 15 日向社会公众股公开发行 7,000 万股，并于 2002 年 10 月 24 日在上海证 券交易所上市交易，上证代码 600522。 公司名称：江苏中天科技股份有限公司 法人代表：薛济萍 注册资本：391391235 元 注 册 地：江苏省如东县河口镇中天村 上 市 地：上海证券交易所 股票简称：中天科技 证券代码：600522 公司主要经营光纤、光缆、电线、电缆、导线及相关材料和附件、有源器 件、无源器件及其他光电子器件、通信设备、输配电及控制设备、光纤复合架空 地线、海底光电缆的制造与销售。 截止 2011 年 12 月 31 日，公司总资产：6,908,206,703.59 元，净资产： 4,345,351,097.65 元，营业收入：4,873,970,523.76 元，归属于母公司所有者权益 的净利润：352,364,972.12 元。 1 2、公司组织架构 ⑴公司内部组织结构 2 ⑵公司外部组织结构 3、内部控制规范的组织领导 公司成立内控规范实施工作领导小组，负责组织和协调内控规范实施工作。 内控规范实施工作领导小组对公司董事会负责，下设领导小组办公室和内部环 境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等 5 个制度小组，领导小组办 公室负责日常管理工作，5 个制度小组负责各自内控规范的具体工作（包括业务 流程的设计、制度的拟定、沟通、实施等）。各子公司成立实施小组，由公司领 导和各部门负责人组成，协助内控规范的建设，在子公司内组织执行内控规范。 公司将内控规范的实施情况作为内部考核的重要指标，以确保内控规范各项工作 有序开展。同时，公司将聘请咨询机构负责指导、咨询内控规范实施的各项工作。 1、内控规范实施工作领导小组 组长：薛济萍 成员：丁铁骑、薛驰、黄新国、朱兆章、曲直、高洪时 办公室：黄德兵、管卫星 3 内部环境小组：李志石、林峰、王海燕 风险评估小组：杨栋云、叶永连 控制活动小组：李海全、叶智峰、谢书鸿、徐继平、黄勇、陆伟、唐海燕 秦钰洪 信息与沟通小组：薛如根、时宗胜、周兴华 内部监督小组：尤伟任、缪琴、刘伟伟。 2、内控规范实施小组 ⑴中天日立光缆有限公司 组长：何仓平 成员：沈辉、俞海军、徐拥军、曹裕群、陈兆峰、钱彬 ⑵中天科技光纤有限公司 组长：薛驰； 成员：戴君君、陈辉平、张祥、曹珊珊、冒丽蓉、朱海洋、周炫名、 朱建明、薛丹丹、卞旻、陶波 ⑶中天科技精密材料有限公司 组长：沈一春 成员：缪淑云、张菊芳、顾小刚、王亚军、卢德勇、钱宜刚、陈娅丽、吴 增玉、张佑才 ⑷上海中天铝线有限公司 组长：陆 伟 成员：缪春、徐海波、缪海庆、王俊明、贾辽平、王建国 ⑸中天科技海缆有限公司 组长：薛建凌 成员：缪建凤、冒晓琴、付长琦、严季林、马志金、薛建华、朱剑、叶茜、 唐月皎 ⑹江苏中天科技投资管理有限公司 组长：张嗣兴 成员：缪淑云、徐慧华 ⑺中天日立射频电缆有限公司 组长：王强 桥华 成员：冯海兵、程圆圆、王平安、蔡 ⑻广东中天科技光缆有限公司 4 均、徐友胜、徐 翠、缪俊宏、缪 组长：吴怡颖 成员：许海峰、王宝平、王金友、缪晓明、李彩云、吴功建、胡建强 ⑼中天科技(沈阳)光缆有限公司 组长：史绍中 成员：缪小明、蔡卫、缪峰、林学博、秦伟、张学军 ⑽中天科技装备电缆有限公司 组长：李海全 成员：沈健、刘全忠、徐玉凤、孙鲁雄、陆如泉、王晨、梅霞兵、缪凌云 ⑾中天世贸有限公司 组长：曲直； 成员：龚俊、叶智峰、童姜兵、刘春梅 ⑿天津