华帝股份：信息披露管理制度（2012年3月）.ppt

* 股票代码 002035 股票简称 华帝股份 中山华帝燃具股份有限公司 信息披露管理制度 二〇一二年三月修订 目录 第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 总 则........................................................................ 1 信息披露的基本原则............................................... 1 信息披露的内容....................................................... 2 信息披露的职责..................................................... 18 信息披露相关程序................................................. 21 附 则...................................................................... 22 第一条 、 、 、 第二条 第三条 第四条 第五条 第六条 第七条 第八条 中山华帝燃具股份有限公司 中山华帝燃具股份有限公司 信息披露管理制度 信息披露管理制度 第一章 总 则 为规范中山华帝燃具股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露，促进公司依法规 范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等国家有关法律、法规及《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 中小企业板块上市公司特别规定》、《公司章程》等有关要求，特制定本信息披露管理制度。 第二章 信息披露的基本原则 公司应当严格按照法律、法规、《公司章程》和交易所规定的信息披露的内容和格式要 求，充分、准确、完整、主动、及时地披露所有可能对本公司股票价格或投资者决策产生重大影响的 信息，确保信息披露内容没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并保证所有股东有平等的机会获得 信息。公司披露的内容和方式应方便公众投资者阅读、理解和获得。公司应积极主动地披露信息，公 平对待公司的所有股东，不得进行选择性信息披露。 董事会全体成员必须保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性 陈述或重大遗漏，并就其保证承担连带责任，同时在信息披露公告的显要位置载明上述保证。 信息披露是公司的持续责任，公司应该忠实诚信履行持续信息披露的义务。 在有关信息正式披露前，公司及其董事、监事、高级管理人员等有直接责任确保将该 信息的知悉者控制在最小范围内，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价 格。 公司公开披露的信息涉及财务会计、法律、资产评估等事项的，由具有证券从业资格 的会计师事务所、律师事务所和资产评估机构等专业中介机构审查验收，并出具书面意见。专业性中 介机构及人员必须保证其审查验证的文件内容没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对此承担相 应的法律责任。 公司公开披露信息的制定报纸为：《证券时报》、《中国证券报》，指定网址为：巨潮资 讯网（）。公司应公开披露的信息，如需在其他公共传媒披露的，不得先 于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布会或答记者问等形式代替公司的正式公告。 公司各部门的负责人为该部门信息披露的责任人，应及时将需披露的信息以书面的形式 1 第九条 第十条 第十一条 中山华帝燃具股份有限公司 信息披露管理制度 提供给董事会秘书办公室。如对涉及披露的信息有疑问，应及时咨询董事会秘书或通过董事会秘书咨 询交易所。 公司对外信息披露或回答咨询，由董事会秘书办公室负责，董事会秘书直接管理；其 他部门不得直接回答或处理。 在公司披露相关信息前，任何个人或者部门对各自所掌握或者知悉的需披露的信息负有 保密责任，除非根据政府相关部门要求或司法部门的裁决要求，在提供给上述机构的同时向董事会秘 书办公室提交资料并说明外，不得向其他任何单位或者个人泄露相关信息。 第三章 信息披露的内容 本制度所称信息披露，是指将可能对公司股票、可转换为股票的债券和其他衍生品 种（以下统称股票及其衍生品种）价格产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内， 通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布的行为。本制度所称信息包括但不限于: （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、半年度中