中青宝重大信息内部报告制度.pdfVIP

深圳市中青宝网网络科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市中青宝网网络科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公 司”）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《深圳市中青宝网网络科技股份 有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》”）的要求，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及 其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的 有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制 度。 第三条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司控 股子公司）及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要 求提供相关资料。 第四条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司、分支机构负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司5% 以上股份的其他股东； （六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第五条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。 第二章 重大信息的范围 第六条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或全资子公司、控 股子公司、参股子公司出现、发生或即将发生的以下内容及其持续变更进程： （一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项； （二）各子公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开股东大会日期的 通知）并作出决议的事项； （三）公司各部门或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括： 1、购买或出售资产； 2、对外投资（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资， 投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或受赠资产； 8、债权、债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可使用协议； 11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。 （四）关联交易事项： 1、签署第（三）项规定的交易事项； 2、购买原材料、燃料、动力； 3、销售产品、商品； 4、提供或接受劳务； 5、委托或受托销售； 6、关联双方共同投资； 7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项； (五）诉讼和仲裁事项： 1、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且绝对金额超 过 500 万元的重大诉讼、仲裁事项； 2 、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款所述标准 的，适用该条规定。 （六）其它重大事件： 1、变更募集资金投资项目； 2、业绩预告和盈利预测的修正； 3、利润分配和资本公积金转增股本； 4、股票交易异常波动和澄清事项； 5、可转换公司债券涉及的重大事项； 6、公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项； 7、收购及相关股份权益变动事项； 8、公司及公司股东发生承诺事项。 （七）重大风险事项： 1、发生重大亏损或者遭受重大损失，单次损失在 100 万元以上； 2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿，金额达 100 万 元以上； 3、可能依法承担的重大违