切实完善自律管理全面推行业发展.doc

切实完善自律管理 全面推进行业发展 ——中国证券业协会第四次会员大会工作报告 各位代表： 受中国证券业协会第三届理事会的委托，我向大会做工作报告,请予审议。 一、第三届协会工作回顾 第三次会员大会以来，协会认真贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针和《中国证券业协会章程》，在中国证监会的监督指导下，团结和依靠全体会员，切实履行“自律、服务、传导”三大职能，认真贯彻执行协会第三次会员大会、第三届理事会和常务理事会做出的各项决议，继往开来、与时俱进、开拓创新、扎实工作，在推进行业自律管理、加强行业诚信建设、反映行业呼声意见、改善行业发展环境等方面做了许多实实在在的工作，逐步发挥出行业自律组织的应有作用，较好地实现了第三次会员大会提出的建立比较完整的自律制度体系、诚信体系、资格管理体系和发挥服务、传导作用等各项工作目标。 （一）完善行业自律组织体系和自律制度体系，加大了行业自律力度 一是初步建立了行业自律组织体系。4年来，协会按照《中国证券业协会会员管理办法》，加强了对会员的管理，凡是法律法规规定或监管部门要求加入协会进行自律管理的证券机构大多加入了协会，及时取消了39家不符合会员条件的会员单位的资格。截至2006年12月31日，协会共有会员单位301家，其中证券公司会员112家，基金公司会员50家，证券投资咨询公司92家，资产管理公司3家，特别会员44家。4年来，协会紧紧依靠全体会员开展自律管理工作，先后召开了10次理事会和常务理事会会议，通过和制定了一系列决议决定，全面履行了法律和《中国证券业协会章程》赋予的职权。同时，协会与沪深交易所两个特别会员开展了自律组织之间的交流合作，先后召开9次联席会议，对证券公司自营业务管理和资产管理业务的账户管理、券商重仓股风险化解、推动证券公司创新等有关证券市场的一些重大问题进行专门研究，初步形成了证券行业自律组织之间的合作机制。协会还多次召开全国证券业协会工作座谈会或专题会议，就行业自律管理与地方协会进行密切合作。通过上述工作，形成了覆盖全体会员、与沪深交易所和地方证券业协会特别会员分工合作的自律监管组织框架。 二是不断完善自律制度体系。第三次会员大会以来，协会从行业的实际出发，依靠会员单位的支持，先后制定和修订发布了41个自律规则，初步形成了以《证券法》为依据，以《章程》为基础，涵盖会员单位管理、从业人员管理、行业执业规范、股份代办转让系统市场运行规则为主要内容的分类别多层次自律规则体系。 三是对行业自律监察工作进行了一些尝试，对已制订的自律规则执行情况开展重点检查。4年来，协会就少数机构实行年费炒股违反行业自律规则的情况进行多次专门调查，在向监管机关报告情况的同时，督促各地方协会进行佣金自律的检查，初步形成了区域性佣金自律管理的格局。建立了证券投资咨询媒体节目合规听证制度，检查会员制证券投资咨询媒体节目，要求有关机构对不合规节目进行整改，接受投资者对于会员制机构的投诉并进行调解，在一定程度上维护了行业公平有序的竞争秩序。 （二）建立会员机构和从业人员两个诚信系统，推进了行业诚信建设 诚信是行业自律的重要基础，同时也是自律的自然延伸。第三届协会特别重视加强行业诚信建设，2003年，根据业内普遍要求，协会发布《关于加快推进证券业诚信建设的决议》，随后制定了《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》、《证券业从业人员诚信信息管理暂行办法》等配套规则。根据这些制度框架，协会开发建设了会员单位和从业人员两个诚信信息管理系统，通过证券监管机构、沪深交易所、地方证券业协会、会员单位、媒体及投诉等多种途径，收集和记录诚信信息，并按规定程序办理了来自境内外、涉及数百人的信息查询。诚信系统建设对规范从业人员执业行为的作用初步显现。 （三）做好从业人员考试、培训工作，加强了证券从业队伍资格管理 第三届协会按照法律、行政法规和中国证监会规范性文件赋予的职责，围绕考试、培训和资格管理三个环节加强了证券从业人员资格自律管理工作。 1.资格管理是证券从业人员自律管理的核心，也是协会重要职责之一。2003年7月，根据中国证监会发布的《证券业从业人员资格管理办法》，协会制定了《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，开始对包括证券公司、证券投资咨询机构、基金管理公司和基金托管机构中从事证券业务和基金业务的从业人员在内的各类从业人员全面实施执业资格注册管理。4年来，协会根据实施细则完整建立了涵盖从业人员准入、流动、退出和奖惩记录的证券从业人员资格管理体系。同年，协会开通执业证书管理系统，通过互联网交互式进行执业资格注册工作。经过3年的运行，执业证书管理系统中的注册人员覆盖了证券、基金、投资咨询行业在内的从业人员约77,000人。目前，在职注册从业人员约7万人，占全行业员工总数的91％，基本覆盖了业内从事专业岗