光大证 券 《证 券交易》模拟考题及答案.pdfVIP

证券交易 2010年10月《证券交易》模拟考题一 一、单项选择题（共 60 题，每题 0.5 分，总分 30 分） 1、公开原则的核心要求是（ ）。 A 证券公司公开业务 B 实现市场信息公开化 C 上市公司的信息披露及时 D 证券交易实现社会化 2 、金融期权交易中进行流通转让的对象是（ ）。 A 金融期货 B 金融期权合约 C 金融衍生工具 D 金融期货合约 3、回购交易从运作方式上看，它结合了现货交易和（ ）的特点。 A 期货交易 B 远期交易 C 期权交易 D 债券交易 4 、在可转换债券交易中，持有者可以按规定将债券转换为（ ）。 A 优先股 B 普通股 C 基金凭证 D 认股权证 5、从（ ）年开始，我国先后在61 个大中城市开放了国库券转让市场。 A1986 B1987 C1988 D1989 6、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ）。 A 买卖证券的差价 B 手续费、佣金收入 C 投机收入 D 投资收入 7、开立证券账户应坚持（ ）原则。 A 合法性和真实性 B 合法性和同一性 经纪业务总部 培训部 Brokerage Business Head-office Training Department 1 证券交易 C 同一性和真实性 D 合法性和有效性 8、在上海交易所，A 股过户费为成交金面额的（ ），起点为（ ）元。 A 0.1%，1 B 0.05%，5 C 0.1%，5 D 0.05% ，1 9、深证交易所7 天国债回购的佣金标准是不超过成交金额的（ ）。 A0.01% B 0.0075% C 0.005% D0.025% 10、中小板块股票连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。 A5% B3% C10% D1% 11、某投资者在上海证券交易所以每股 12 元的价格买入某股票（A 股）10000 股，那么， 该投资者最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本（佣金按 0.2%计收，印花税、过户 费按规定计收，不收委托手续费。） A12.06 B12.07 C12.08 D12.09 12、目前我国上海交易所B 股交易的结算费按成交金额的（ ）计收。 A0.05% B0.1% C0.2% D0.3% 13、下列关于申报时间的说法，错误的有（ ）。 A 上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~9:25；9 ：30~11:30；13： 00~15:00 B 每个交易日9:20~9:25 未开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易逐级不接受撤单申报。 C 深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~11:30 ；13：00~15:00 D 每个交易日9:20~9:25；14:57~15:00，深圳交易所交易逐级只接受申报，但不对买卖申报 或撤销申报做处理。 经纪业务总部 培训部 Brokerage Business Head-office Training Department 2 证券交易 14、所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和，不得超过该公司股份总数的（ ）。 A5% B10% C20% D30% 15、标的证券除息的，行权价格公式为（ ）。 A 新行权价格=原行权价格X （标的证券除息日参考价/ 除息前一日标的证券开盘价） B 新行权价格=行