中国北车股份有限公司首次公开发行股票招股意向书附录之一.pdfVIP

中国北车股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书附录之一 关于中国北车股份有限公司 首次公开发行 A 股股票并上市的 发行保荐书 保荐人 （北京市建国门外大街1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 2-1-1 关于中国北车股份有限公司 首次公开发行 A 股股票并上市的发行保荐书 中国证券监督管理委员会： 中国北车股份有限公司（以下简称“中国北车”、“发行人”或“公司”）拟 申请首次公开发行A 股股票并上市 （以下简称“本次证券发行”或“本次发行”）， 已聘请了中国国际金融有限公司（以下简称“中金公司”）作为首次公开发行 A 股股票并上市的保荐人（以下简称“保荐机构”或“本机构”）。 按照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简 称“《管理办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规和中国证券 监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，中金公司及其保荐代 表人诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德 准则出具本发行保荐书，并保证本发行保荐书的真实性、准确性和完整性。 （本发行保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《中国北车股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书》（申报稿）中相同的含义） 一、 本次证券发行的基本情况 （一）保荐机构名称 中国国际金融有限公司 （二）具体负责本次推荐的保荐代表人 杨旋旋：于 2004 年取得保荐代表人资格，曾经担任中国国航 A 股股票首次 公开发行并上市，金地集团 A 股公开增发，中国石化股权分置改革项目的保荐 代表人，在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等 相关规定，执业记录良好。 2-1-2 徐磊：于 2007 年取得保荐代表人资格，现担任中国北车 A 股股票首次公开 发行并上市项目的保荐代表人，在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市 保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。 （三）项目协办人及其他项目组成员 项目协办人：丁宁，于 2001 年取得证券从业资格，2007 年通过保荐代表人 胜任能力考试，曾经参与/执行海螺水泥 A 股股票首次公开发行并上市、小商品 城公开增发、哈药集团收购天鹅股份并分拆三精制药独立上市、国电南瑞股权分 置改革等项目。 项目组其他成员：王曙光、陈镔、化静、贺佳、马欢、赵媛、邹非、刘硕。 （四）发行人基本情况 公司名称 中国北车股份有限公司 注册地址 北京市丰台区芳城园一区 15 号楼 注册时间 2008 年 6 月 26 日 联系电话 （010 ）5189 7290 业务范围 铁路机车车辆（含动车组）、城市轨道车辆、工程 机械、机电设备、环保设备、相关部件等产品的 开发设计、制造、修理及技术服务、设备租赁等 本次证券发行类型 首次公开发行