中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）.docVIP

附件 中国期货业协会纪律惩戒程序 （2011年2月18日修订发布，2017年3月9日 第二次修订发布） 第一章 总则 第一条 为规范中国期货业协会（以下简称协会）的纪律惩戒程序，保障协会依法实施自律管理职责，维护协会会员和期货从业人员的合法权益，根据《期货交易管理条例》和《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本规则。 第二条 协会对会员和期货从业人员违反协会自律规则的行为给予纪律惩戒的，依照本规则执行。 第三条 协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会，分别由不同人员组成。自律监察委员会根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定，申诉委员会负责受理、审查被惩戒的会员和从业人员的申诉。 第四条 受调查、受惩戒的会员或期货从业人员（以下简称当事人）认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内作出决定。 第五条 协会实施纪律惩戒，应当遵循公开、公平、公正的原则，以事实为根据，严格执行协会的有关规定，坚持教育与惩戒相结合。 第六条 协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过邮寄、协会网站公告、委托相关会员单位协助等多种方式送达。 以邮寄方式送达的，邮件寄出后，北京市辖区内3个工作日，北京市辖区外7个工作日视为送达。 通过电话、邮寄、委托相关会员单位协助等方式联系不到当事人的，可以采用协会网站公告方式送达。以协会网站公告方式送达的，自发出公告之日起，经过30日即视为送达。 　　 第二章 立案 第七条 协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案： （一）书面实名投诉、举报，或匿名投诉、举报且线索清晰的； （二）监管部门转交； （三）自律检查中发现； （四）其他渠道。 第八条 协会负责接待投诉、举报的人员应当填写受理投诉举报登记表。受理投诉举报登记表应当载明投诉人和被投诉人的基本情况，投诉事实摘要和接待人员的初审意见。 协会主要受理对会员和期货从业人员违反协会自律规则的投诉举报，该投诉举报已被行政机关、司法机关受理的，协会原则上不再予以受理。 第九条 协会自律监察部门应当在20个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。 决定立案的，在立案后5个工作日内向当事人发出书面立案通知，立案通知中应当载明立案调查的原因、依据以及当事人的权利义务。 第三章 调查 第十条 当事人应当在接到立案通知后7个工作日内提交书面申辩意见。 书面申辩意见应当针对被调查的行为或存在的问题陈述事实、说明理由，并就是否与投诉人达成和解协议或作出相应的赔偿，以及是否存在其他应当从轻或减轻的情节作出说明。 第十一条 当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任，就其申辩意见中提出的主张提交相应的证据材料，并在其提供的申辩意见及证据材料上签名或者盖章。 当事人在申辩期限内不行使申辩权的视为放弃申辩。放弃申辩可能导致的对当事人不利的后果由其自行承担。 第十二条 调查人员在调查过程中，有权采取以下措施： （一）进入违规行为发生场所调查取证； （二）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明； （三）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料。 第十三条 需要进行现场调查的，协会应当成立调查组，调查组由两名以上调查人员组成。调查时，调查人员应当出示协会公函及有效的身份证明文件。 现场询问应当由两名调查人员在场并制作询问笔录，被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认。同一被询问人就同一问题表述前后不一致的，应当作出解释并提供客观证据。 调查人员复制相关文件和资料的，当事人和与被调查事件有关的单位和个人应当在复制件上签字或盖章。 第十四条 协会自律监察部门应当自立案之日起30个工作日内结束调查，确需延长调查期限的，由自律监察部门报协会领导决定。 如果发生导致调查无法进行的事由，由协会会长办公会批准决定中止调查，待上述事由消失后恢复调查。中止调查期间不计入调查期限。 对于监管部门转交协会调查的案件，调查期限依照监管部门规定的期限执行。 第十五条 在案件调查过程中发现以下事由的，由协会会长办公会批准决定终止调查： （一）没有违规事实的; （二）被调查人死亡或终止的; （三）其他需要终止调查的情形。 第十六条 案件调查结束后，自律监察部门应当完成调查报告，载明被调查当事人的基本情况、经调查核实的事实及证据情况并提出处理建议及依据。 调查报告报协会会长办公会批准决定后提交自律监察委员会。 第十七条 有投诉人的案件，投诉人和被投诉人可以自行和解，也可进行调解。 在自律监察委员会作出纪律惩戒决定之前，双方达成和解或者