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第八讲 制度变迁的影响理论 （2课时） 教学重点与难点通过学习要掌握新制度经济学关于制度 科斯定理告诉我们，在交易费用大于零的情况下，产权和制度安排会对资源配置、经济 增长产生影响。新制度经济学家的进一步研究发现，有效的制度变迁对经济增长不仅有影响，而且这种影响还是决定性的。即是说，在新制度经济学家看来，经济增长的决定因素是制度变迁，而不是传统所说的资本积累、技术进步、人力资本等其他因素。这就是经济增长的“制度决定论”。那么，新制度经济学家的经济增长的“制度决定论”是怎么提出来的? 它有何根据? 决定经济增长的根本性制度是什么？这是本章需要讨论的。 经济增长的“制度决定论” 经济增长的最简单定义是以国民生产总值表示的一国在一定时期生产的最终商品和劳务总量的增加。不仅国民生产总值的绝对量要有所增长，按人口平均的国民生产总值的绝对值也要有所增，即人均国民生产总值也要增加。这两种增长(总量增长与人均增长)可能一 致，也可能不一致。 在人类历史上，这两种增长现象一致是例外情况，而相反的关系(即不一致)倒是一般的情况。 在工业社会以前，总生产量的增加往往伴随着个人生活水平的下降， 而不是增长。这是人口因素在起作用：经济的繁荣导致人口的增长，而人口的增长又往往超过生产的发展，并使每个居民的生活水平下降。著名的马尔萨斯循环规律表现在个人的贫困化恰恰出现于经济普遍繁荣的时期；相反，大危机时代，至少对于活下来的人来说，倒是个收入增加的时代。 现代意义上的经济增长应该是两种增长的统一。它是始于17世纪的新现象，在荷兰和英国最早出现的。当时欧洲人口和经济第一次出现了差别，在法国和西班牙，人口减少了，生活水平却停滞不前，甚至出现了倒退。 而在荷兰和英国，虽然人口持续增加(英国增加了25%)，实际生活水平却提高了(大约提高了35%和50%)。这是史无前例的事情，在欧洲历史上，同时也是人类历史上，两个国家第一次能够持续地向不断增长的人口提供不断提高的生活水准。 为什么能做到这一点的是荷兰和英国，而不是法国和西班牙? 经济增长的决定因素是什么? 为了更好地回答这些问题，我们先看诺思之前的经济增长理论是怎样看待经济增长的决定因素的。 一、诺思之前经济增长决定论及其不足 诺思之前的各种经济增长决定论主要提出了以下几种经济增长决定论：资本决定论、技术创新决定论和人力资本决定论等。 新制度经济学家认为，新古典经济增长理论最大的不足就在于它对制度和制度变迁的忽视。在新古典经济增长模型中几乎看不到制度和制度变迁的作用。原因可能有以下方面的： 第一，经济学家“分工”观念的产物，在一些经济学家看来，制度、规则、意 识形态、法律、文化等因素在经济发展中固然重要，但它们应该留给政治学家、法律专家、 文化专家们去研究； 第二，在交易费用概念和方法产生之前，经济学家们缺乏一种分析制度问题的工具； 第三，这些经济学家们主要关注的是短期的经济增长问题，而不是长期的增长问题； 第四，也许更重要的是，第二次世界大战后，西方经济学家们研究经济增长问题主要是以发达国家为背景进行的。发达国家的制度问题显然没有在其发展初期或其他发展中国家 的制度问题严重。 二、发展经济学家的研究 发展经济学家是十分重视制度变迁在发展中国家经济增长和发展中的重要作用的。 在发展经济学家中，1979年诺贝尔经济学奖获得者刘易斯是较早注意到制度变迁在经济增长中作用的一个。在其1 955年所著的《经济增长理论》一书中，他分析了影响经济增长的主要因素，经济制度就是其中一个重要的因素。其他影响经济增长的因素还有：人们从事经济活动的愿望、知识、资本、人口与资源、政府等等。 刘易斯重视制度变迁在发展中国家经济增长和发展中作用的思想对其他发展经济学家产生了深刻的影响。1957年，发展经济学家鲍尔与耶梅写了一本开创先河的著作《欠发达国家经济学》。该书打破了传统发展经济学的许多神话，并号召对比较制度进行研究，以考察哪些制度更有助于经济增长。鲍尔与耶梅并不是把非经济变量，如产权制度和非正规行为规则作为既定的变量，而是作为决定经济增长的重要因素。另一位发展经济学家在研究中发现：“制度结构的选择对经济效率和增长有深远的影响。与法律条例、个人财产、资源市场配置相结合的开放社会，与那些自由被限制和剥夺的社会相比，其增长率是后者的3倍，其效率是后者的2.5倍。” 过去不少人把缺乏资本看作是一个国家经济增长的主要约束。其实，缺乏资本的主要原因是制度安排的缺乏。所以，著名经济学家阿克劳夫1970年把制度安排的缺乏看作是经济增长的主要约束。法国历史年鉴学派的代表人物布劳代尔发现，在历史上，一些国家有大量的钱闲置，这些钱都没有用于生产和投资活动。其中的原因固然很多，但缺乏有效的制度显然是关键的原因之