棚改的项目债权投资计划尽职调查的报告.docx

保密xxxx棚改项目债权投资计划尽职调查报告xxxx资产管理股份有限公司调查过程记录调查时间xxxx资产管理股份有限公司对其拟发起设立的10亿元（人民币）“xxxx—xxxx棚改项目债权投资计划”进行尽职调查。按照尽职调查的相关程序，成立了由倪霓、王浩等人组成的调查小组。在一定期间内，调查小组对投资计划偿债主体——xxxx市安投置业开发有限公司（以下简称“公司”）以及担保银行——国家开发银行安徽分行进行了必要的尽职调查工作。其中，xxxx资产管理股份有限公司风险管理及合规部高善功，信用评估部刘新宇于2013年9月25日赴xxxx市安投置业开发有限公司进行了风险评估与信用评估。调查期间，调查小组访谈了国家开发银行安徽省分行市场与投资处处长吴广根、客户二处处长邓璐、xxxx市城市建设投资有限公司党组书记徐保月等人员，并进行了项目现场尽调。之后，调查小组对偿债主体及拟投资项目资料与信息进行了持续性的采集与更新。数据来源及报告形成本尽职调查报告是基于现场访谈谈话记录和实地调研情况，并结合xxxx市安投置业开发有限公司提供的有关数据材料做出的。报告形成的主要相关文件如下：偿债主体资料财务及审计报告类xxxx市安投置业开发有限公司2010年审计报告xxxx市安投置业开发有限公司2011年审计报告xxxx市安投置业开发有限公司2012年审计报告xxxx市安投置业开发有限公司2013年6月财务报表公司执照xxxx市安投置业开发有限公司组织机构代码证（副本）xxxx市安投置业开发有限公司企业法人证书（副本）xxxx市安投置业开发有限公司税务登记证（副本）xxxx市安投置业开发有限公司公司章程其他类公司基本情况介绍文件公司内部控制制度等企业提供的其他相关资料项目资料项目的可行性研究报告作为还款来源的五块土地的土地证及评估报告项目相关批文企业提供的其他相关资料担保资料国家开发银行2012年年报其他资料第一部分偿债主体分析偿债主体情况调查偿债主体基本情况根据xxxx市安投置业开发有限公司《企业法人营业执照》，企业法人基本情况如下：名称：xxxx市安投置业开发有限公司法定代表人：郑健注册资本：壹亿伍仟万圆整公司类型：其他有限责任公司法人营业执照注册号：341100000026106业务范围：城市基础设施、保障性安居工程、市政公用设施投资、建设、运营、管理；房地产开发与经营。（上述经营范围不含国家法律规定禁止、限制和许可经营的项目；涉及资质凭资质经营）发证机关：安徽省xxxx市工商行政管理局偿债主体历史改革1997年12月8日，经xxxx市机构编制委员会批准成立xxxx市国家安居工程开发建设中心，隶属于xxxx市房地产管理局的事业单位，并取得xxxx市工商行政管理局核发的编号为341100000026106号的《企业法人营业执照》，注册资本800万元，实收资本800万元。2012年8月2日，xxxx鸿基会计师事务所出具滁鸿会验字[2012]081号验资报告验明出资人xxxx市房地产管理局缴纳货币资金4200万元，注册资本由800万元增加至5000万元，实收资本5000万元。2013年4月27日，根据xxxx市人民政府滁政〔2013〕69号文，将xxxx市房产局主管的市安居中心划转至市城投公司，由市城投公司履行出资人责任。2013年5月8日根据xxxx市工商行政管理局（皖滁）登记名预核变字[2013]第108号，同意将企业名称由xxxx国家安居工程开发建设中心变更为xxxx市安投置业开发有限公司。2013年6月13日，根据xxxx市人民政府国有资产监督管理委员会滁国资[2013]12号，同意xxxx国家安居工程开发建设中心改制后新公司xxxx市安投置业开发有限公司为xxxx市城市建设投资有限公司独资的有限责任公司，按照基准日为2013年3月31日清产核资财务审计后账面净资产399312.17万元作为xxxx市城市建设投资有限公司对新公司的出资，出资额超过新公司成立时注册资本5000万元的部分进入新公司资本公积，改制前的资产和债务整体由新公司继承。2013年6月26日，xxxx市安投置业开发有限公司股东会决议，同意新增股东方安徽滁宁高速公路开发有限公司及安徽省xxxx热电厂；同意xxxx市城市建设投资有限公司、安徽滁宁高速公路开发有限公司、安徽省xxxx热电厂以货币出资方式分别向xxxx市安投置业开发有限公司注入资本金7000万元、1500万元、1500万元，增加其注册资本。2013年6月28日，xxxx鸿基会计师事务所出具滁鸿会验字[2013]089号验资报告验明xxxx市安投置业开发有限公司的股东及实际出资情况，公司注册资本1.5亿元，实收资本1.5亿元。2013年8月，股东xxxx市城市建设投资有限公司将位于南屏路东侧、恒丰路北侧；全椒路西侧、恒丰路北