青岛辖区拟上公司辅导工作监管指引2018年修订-中国证监会.DOC

青岛辖区拟上市公司辅导工作监管指引 （2018年修订） 第一章 总 则 为提高辖区首次公开发行股票辅导工作质量，促进辖区拟上市公司提高规范运作和公司治理水平，规范辖区辅导监管工作程序，根据《证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《中国证监会派出机构监管职责规定》和《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等规定，结合辖区实际情况，特制定本监管指引。 第二章 辅导备案登记 辅导机构与辖区拟上市公司签订辅导协议后，应在五个工作日内向本局报送辅导备案申请报告，同时一并将《辅导备案材料报送登记表》（附件1）和《辅导对象基本情况备案表》（附件2）、拟上市公司最近三年审计报告及一期财务报表报送本局备案。辅导备案材料齐备后本局在青岛证监局网站（以下简称本局网站）进行辅导备案公示（附件3），公示日期即为辅导备案起始日。 辅导过程监管 辅导期间，辅导机构应及时向本局汇报辅导工作开展情况。原则上自辅导备案公示之日起每季度结束后十五日内，报送一期辅导工作进展报告，报告应为正式文件形式，由辅导小组成员签字并加盖公章。 拟上市公司在辅导期内因特殊情况确需更换辅导机构的，应按下列要求履行手续： 辅导效果评估 第五章 持续监管 第六章 监管措施 第七章 附 则 辅导机构名称 拟上市公司名称 辅导人员 （首位为小组长） 姓名 办公电话 手机 拟上市公司 联系人 姓名及职务 办公电话及 手机 其他中介机构 审计机构 姓名及 联系方式 律师机构 姓名及 联系方式 资产评估机构 姓名及 联系方式 附件2 辅导对象基本情况表 填表人：?????????????????????????????填表日期： 概 况 辅导对象名称 法定 代表人 注册 地点 设立方式 发起人 主营业务 股 本 结 构 项 目 股数 （万股） 占总股本（%） 国家股 国有法人股 外资股 其他法人股 原内部职工股 自然人股 其他（应注明具体类别） 合 计 主要财务指标 （最近三年） 项目名称 年 度 年 度 年 度 营业收入 净利润 总资产 所有者权益 资产负债率 流动比率 应收账款占总资产比例 经营活动产生的现金流量 投资活动产生的现金流量 融资活动产生的现金流量 每股收益 净资产收益率 备 注 附件3 关于xx股份有限公司辅导备案登记情况的公示 　　拟上市公司名称 公司注册地址 公司法定代表人 辅导机构名称 辅导 投诉举报电话 举报联系地址 邮编 266071 一、人员要求 二、资料要求 三、工作程序 四、问核要求 五、意见反馈与出具报告 一、辅导机构履行程序情况 二、辅导机构工作效果情况 — 3 — — 3 —