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董秘资格考试大纲 (2017修订版 全国股转公司  第一章 全国股转系统市场定位 4 第一节 全国股转系统的性质 4 第二节 挂牌公司监管基本架构 4 第二章 公司治理 4 第一节 公司章程 4 第二节 股东大会 5 第三节 董事会 5 第四节 监事会 5 第五节 董事、监事和高级管理人员的资格与义务 6 第三章 挂牌公司信息披露 6 第一节 挂牌公司信息披露概述 6 第二节 定期报告披露要求 6 第三节 临时报告披露要求 7 第四节 敏感信息管理与内幕信息知情人登记管理 7 第四章 股票交易 7 第一节 转让的一般规定 7 第二节 转让方式 8 第三节 转让行为监管 9 第五章 股票发行 10 第一节 发行要求 10 第二节 发行对象 11 第三节 发行程序 11 第四节 申请文件 11 第五节 信息披露 12 第六章 收购 12 第一节 收购制度概述 12 第二节 权益披露 12 第三节 控制权变动 13 第四节 要约收购 13 第七章 重大资产重组 13 第一节 重大资产重组概述 13 第二节 重大资产重组的信息管理 14 第三节 重大资产重组的程序 14 第八章 日常业务 14 第一节 限售与解限售 14 第二节 暂停与恢复转让 15 第三节 权益分派 15 第九章 证券登记 15 第一节 中国结算网站用户注册及登录 15 第二节 股份初始登记 16 第三节 新增股份登记 16 第四节 股份解除限售、限售登记 16 第五节 证券权益分派 17 第六节 持有人名册查询及退出登记 17 第七节 投资者相关业务 18 第十章 监管措施与违规处分 18 第一节 自律监管措施和纪律处分概述 18 第二节 自律监管种类及实施程序 19 第三节 纪律处分种类及实施程序 19 第十一章 市场分层 19 第一节 市场分层的理念、目的、原则及操作程序 19 第二节 分层标准 19 第三节 分层维持标准及创新层挂牌公司强制调出 20 第十二章 资本市场诚信建设 20 第一节 资本市场诚信建设概述 20 第二节 对失信主体的联合惩戒措施 20  第一章股转系统市场位 一节国股转系统性质 握全国股转系统的性质、；掌握全国股转系统的务对象，场的主要功能全国股转系统与沪深交易所、区域性股权市场的主要别了解以来国务院关文件中对全国股转系统表述。 二节 掌握几个层次了解了解主要监管职责。 第一节 公司章程 重点掌握《公司法》定的上市公众公司监管指引第——章程必备条款》公司章程的；公司章程的置备要求公司章程经营范围规定些主体具有约束力东大会或董事会集程序、表决式或决议内容违反公司 第二节 股东大会 重点掌握股东大会的性质和职权、年度股东大会和临时股东大会的通知要求、应召开临时股东大会的情形议事规则、时了解股东委托代理人出席规定股东大会会议记录的规定 第三节 董事会 重点掌握董事会的组成和职权、股东大会与董事会职权的区别、定期会议的次数和通知要求提议召开临时会议的主体、的产生职权、和规定 第四节 监事会 重点掌握监事会的职权；掌握监事会的组成人数、定期会议次数要求、召集与主持要求、议事规则；熟悉监事的任期、主席监事会行使职权的费用承担 第五节 董事、监事和高级管理人员的资格与义务 重点掌握不得担任公司董事、监事和高级管理人员的情形，重点掌握董事、监事和高级管理人员勤勉义务和忠实义务的内容；掌握董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的后果和股东的救济方式董事监事、高级管理人员借款禁止的规定侵犯公司合法权益给公司造成，股东的救济方式 第三章 挂牌公司信息披露 披露概述 信息披露的文件体系包括及时、高级管理人员、控股股东、实际控制人、控制等掌握包括 第二节 定期报告披露要求 定期报告掌握定期报告的定期报告的定期报告的；重点掌握要求。 披露要求 触及时点临时报告的掌握 第四节 敏感信息管理与内幕信息知情人登记管理 敏感信息事项的管理原则 第四章 股票交易 掌握股票转让方式的种类和相关要求；了解公司变更转让方式的要求；掌握股票转让时间的相关规定；了解转让参与人的定义。 掌握投资者开立证券账户的规定和流程；掌握股票申报数量、计价单位、申报价格等相关规定；掌握全国股转公司转让系统信息管理和发布相关规定；了解投资者开立证券账户后的权利和职责。 重点掌握一致行动人的定义；重点掌握权益变动信息披露的相关规定；掌握持股比例变动的计算方法。 了解主办券商之间、主办券商和客户之间发生转让纠纷，相关主办券商应采取的措施；了解转让费用收取方式的相关规定。 掌握股票权益分配相关规定以及除权除息参考价的计算；掌握除权除息日挂牌公司股票简称的变更方式；了解投资者转托管的相关规定；了解全国股转系统股票的挂牌、摘牌、暂停与恢