广州巿战略性新兴产业发展资金参股孵化基金管理暂行办法.docVIP

广州市战略性新兴产业发展资金参股孵化基金管理暂行办法 第一章　 总则 第一条　为加强广州市战略性新兴产业资金参股基金的管理，根据《》〔201〕2号〔201〕号等文件精神，结合本市实际，制定本办法。 第二条　本办法所称参股基金，是指发展资金 第三条 基金管理遵循 “”原则，其发起设立、投资管理、业绩奖励等按照市场化方式独立运作，自主经营，自负盈亏。政府部门及其受托管理机构不干预基金日常的经营和管理。 第条 基金由市发展改革委组织实施。市发展改革委确定基金的产业领域，委托受托管理机构开展尽职调查，审核确认基金方案并会同市财政局报发展资金工作联席会议下达资金安排计划，批复市级财政出资额度。 市财政局负责资金预算管理，按规定核拨资金，会同市发展改革委组织实施财政监督检查和绩效评价。 第二章 投资领域 第条 基金应重点投资于新一代信息技术、生物与健康、新材料与高端制造、时尚创意、新能源与节能环保、新能源汽车等市战略性新兴产业领域，以及符合国家、省高技术产业和战略性新兴产业发展规划的产业领域投资于基金的0%。 第条　基金不得直接或间接从事以下业务： （一）投资于已上市企业，所投资的未上市企业上市后基金所持股份未转让及其配售部分除外； （二）从事担保、抵押、委托贷款、房地产（包括购买自用房地产）等业务； （三）投资于其他创业投资基金或投资性企业； （四）投资于股票、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品； （五）向任何第三人提供赞助、捐赠等； （六）吸收或变相吸收存款，或向任何第三人提供贷款和资金拆借； （七）进行承担无限连带责任的投资； （八）发行信托或集合理财产品的形式募集资金； （九）存续期内，投资回收资金再投资； （十）国家法律法规禁止从事的其他业务。 第三章　管理要求 第条　基金的管理架构包括基金企业、基金管理机构、托管银行三方，三方按约定各司其职，各负其责。 第条　基金企业依照《中华人民共和国公司法》或《中华人民共和国合伙企业法》行使管理职权包括确定基金投向、选择基金管理机构和托管银行、负责重大事项决策等。 第条　基金管理机构由基金企业确定，接受基金企业委托并签订委托管理协议，按照协议约定负责基金日常的投资和管理。基金管理机构应符合以下条件： （一）在注册，且注册资本不低于500万元人民币，有一定的资金募集能力，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施，具备丰富的投资管理经验和良好的管理业绩，健全的创业投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务； （二）至少有3名具备3年以上创业投资或基金管理工作经验的高级管理人员；至少有对3个以上创业企业投资的成功案例。 第十条　基金管理机构管理基金后，在完成对基金的70%资金委托投资之前，不得募集或管理其他基金。 第十条　托管银行接受基金企业委托并签订资金托管协议，按照协议约定对基金托管专户进行管理托管银行应符合以下条件： （一）成立时间在年以上的股份制商业银行； （二）与基金主要出资人、基金管理机构无股权、债务和亲属等关联和利害关系； （三）具有创业投资基金托管经验； （四）无重大过失及行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。 第四章　申请条件 第十条　设立基金申请资金出资的，应符合以下条件： （一）除政府出资人基金管理机构外发起人（合伙人，下同）注册资本或净资产不低于000万元人民币；基金管理机构、托管银行已基本确定，并草签发起人协议、基金章程（合伙协议，下同）、委托管理协议、资金托管协议（）每支基金募集资金总额不低于亿元人民币基金管理机构出资比例不低于1%；所有投资者均以货币形式出资，且全部出资须在三年内到位，所有其他出资人资金应先于政府出资资金到位四3个月以上，其管理运营的专业孵化器面积应不小于4000平方米，或在孵企业不少于20家； （）基金应在设立6个月内按照《创业投资企业管理暂行办法》的规定进行备案 1．对专业孵化器内实施股权投资的企业不少于30家。 2．被投企业（不含从孵化器迁出后注册地不在广州的企业，下同）主营业务收入不低于孵化基金规模的3倍。 3．被投企业中挂牌上市（含新三板及以上交易平台挂牌上市）企业不少于3家。 （七）孵化基金存续期内未达到上述孵化任务指标，其发起人不得募集或管理其他基金 第五章　激励机制 第十条　财政资金和其他出资人共同按基金章程约定向基金管理机构支付管理费用。管理费用由基金企业支付，年度管理费用一般按照基金实际到位的注册资本（或认缴出资额）的确定，具体事项和管理费用比例在委托管理协议中明确。 第十条　除对基金管理机构支付管理费外，基金企业还要对基金管理机构实施业绩奖励。业绩奖励采取先回本后分利的原则，原则上将基金增值收益（回收资金扣减基金出资）的20%