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理解低技术背景下RD创新和非RD创新 　　【摘要】本文通过建立一个企业内部和外部知识资源的理论框架去分析RD活动和非RD活动的创新的区别，特别是对于大部分企业都是非高技术企业，他们的创新活动是怎么进行的。本文的实证分析基于一个由2023个制造业企业2007-2010年度的面板数据样本，研究表明，非RD变量（比如市场营销，设计）对在生产和处理过程中的创新具有显著影响。而RD支出对创新并没有显著影响。 　　【关键词】创新 非RD创新 吸收能力 低技术部门 　　一、引言 　　Arundel et al.（2008）研究指出被“忽略”（非RD活动）的创新没有得到合适的政策支持，甚至当RD创新和非RD（被忽略的）创新人员的年收入的增长的变化类似的时候，仍然没有合理的政策对非RD创新活动倾斜。事实上，当比较RD人员和非RD人员的时候，大约一半创新企业并没有进行RD活动， 但是在以收入上与进行RD企业也没有差异。因此，就出现了一些以前研究没有回答的问题：当大部分公司忽略创新人员的时候，企业的创新表现是不是被很好地度量？创新表现多大程度上能够通过非RD变量来度量？在RD人员和非RD人员之间有哪些相关的差异？在已有的研究中，通过逐渐增加的学者，批评技术进步只通过RD来表现和度量的学者逐渐增加（e.g. Von Tunzelmann and Acha，2005； Mendona，2009）。实际上，对于解释创新活动来说，RD支出并不是一个很好的替代变量。虽然在过去的几年里，学者们已经逐渐忽略了对非RD创新活动研究的忽略，特别是对于中小企业的问题（e.g.Ortega-Argiles et al.，2009），但是大部分创新方面的实证研究的对象仍然还是大企业和RD密集部门，而且大部分研究还是使用RD作为创新活动的替代变量。因此本研究有助于加深我们对非高技术行业的创新过程中的关键成功因素的了解。 　　二、理论 　　基于以资源的观点（e.g.Barney，1991； Peteraf，1993）强调一个企业的内部资源至少部分决定了一个企业的业绩。基于资源的观点建立了在企业资源与能力和他的业绩之间的对应。Barney（1991）将企业内部资源放入一个广泛的定义，认为企业的内部资源包括企业所有的资产，组织与处理知识的能力和其他的潜在的优势资源。Tidd（2000）将企业的内部能力分为三类：组织能力（管理系统，技能等）、市场能力和技术能力，其中企业的技术能力主要源于企业内部的RD活动。企业内部能力对于一个企业的技术能力具有至关重要的作用，因为企业内部能力提高了企业吸收和探索外部知识的能力。因此，一个企业的内部资源决定了使用和探索外部知识的可能性，并因此改善了企业的创新。类似的，Lundvall and Nielsen（1999）强调了更高水平的培训也能够加强创新和外部知识的探索，尽管在已有的研究中没有实证依据。 　　还有研究不考虑中小企业，但也得到了不同的但是具有补充性的实证依据。这些研究也强调了更高水平的研究投入能够改善了企业探索外部知识资源的能力。然而，Caloghirou et al.（2004）研究结果表明，以RD人数度量的RD强度与创新统计显著相关。另一方面，也有研究选择RD支出作为研究努力的代理变量，研究结果表明更高水平的RD努力改善了企业探索外部知识资源的能力（e.g.Caloghirou et al.，2004； Gambardella，1992； Mowery et al.，1996； Huergo，2006； VegaJurado et al.， 2008）。还有一些有助于吸收研究资源到企业的其他内部因素，比如设计办公室的存在（Bougrain and Haudeville， 2002）或者教育和培训政策，这些资源为组织内部人员引入创新奠定了基础（Lundvall and Nielsen， 1999）。综上所述，不同种类的企业基于不同的背景和研究对象进行了不同的变量分析，因而得到的结果也不同。 　　综合了度量企业内部资源的不同方式，Nieto and Quevedo（2005），Szulanski（1996）和Mangematin and Nesta（1999）的认为吸收知识的能力能够通过一系列因素取代单一代表被度量，比如公司内部的销售，专利和其他正式创立的RD部门方面的RD支出，Nieto and Quevedo（2005）提供了一个对度量内部因素或吸收能力的方式和变量的综述。Hervas and Albors（2009）利用生产和设计部门的技能作为企业吸收能力的替代变量。吸收能力提供给企业一个更富有的不同知识，促进更多可获得知识去解决问题和准备企业去应付环境改变（e.g.March，1991；Grimpe and Sofka，200