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全球价值链视角下企业嵌入竞争控制力分析 　　内容摘要：大多数嵌入全球价值链的中国厂商仍处在“微笑曲线”中低端位置，并且与链主的地位存在不对称性。链主会通过各种方式来挤压低端嵌入厂商的利润空间，迫使其长期锁定在经济租的低端状态。本文从嵌入全球价值链竞争性企业所处的市场结构位势出发，分析他们的市场控制力状态。嵌入厂商在水平方向“面对面”的有效竞争和垂直方向带有纵向组织职能的垂直约束的双重作用下，强化被“锁定”状态。 　　关键词：全球价值链 市场结构 嵌入竞争 　　现有文献对嵌入GVC后控制力问题的探讨 　　Gereffi（2005）等人提出GVC中领导力量的不对称反映在交易双方在关系租金分配上的不对称。植草益（1982）认为，在系列关系中组装企业行使对上游企业的买方垄断力和对消费者的卖方垄断力等两种力量的情况下，才会产生利润差距。伊丹（1988）和伊藤秀史（1989）基于系列中企业避免博弈中的背叛行为，规避信息不对称下造成的道德风险，以及面对面竞争产生的激励作用，提出了为数较少的零部件企业相互展开“面对面”竞争的概念；还指出了这种竞争的激烈程度超过单纯市场竞争的可能性。卢福财、胡平波（2008）认为GVC中具有核心能力的链主必然迫使本土嵌入企业长期处于价值链的低端状态，从而形成低端锁定。刘志彪，张杰（2007）分析了GVC体系下中国企业被获的形成原因，以及突破俘获状态的政策建议。 　　嵌入竞争市场结构的特殊性研究。Shapir Khemani（1987）认为，影响进入的因素也影响退出，进入和退出还存在相互的依赖，嵌入竞争存在渐增的进入或退出壁垒。链主掌握GVC战略的控制权，拥有对GVC的协调和管理力量，嵌入厂商除了履行市场职能外，还作为被链主管理的对象而带有一定的从属特性，整个GVC呈现出金字塔型的治理结构（Sacchetti Sugden，2003）。Mollgaard（2002）研究了价值链中的链主在垂直约束的分包契约情况下，技术转移沿着嵌入企业移动时，排他性条款既可以保护中间产品买方在技术方面的投资，也可以保护中间产品的卖方为适应该项技术而进行的专用性资产投资，从而GVC上垂直关系的双方都会受制于也受惠于垂直约束契约。这些研究讨论了GVC的低端锁定现象，以及这种低端锁定可能给中国企业发展带来的风险。但大都是基于产业中观层面或基于国家宏观层面上进行分析的，缺少从市场结构这一产业组织理论上分析低端锁定的根源。 　　造成控制力陷阱的经济学分析 　　为集中讨论嵌入竞争企业在二元市场结构下的市场控制力状态（见图1），假设： 　　第一， GVC中跨国公司的产品B的生产过程中，生产1单位B正好需要1单位A，因而简化模型为A和B为相同的产出。 　　第二， 市场上分别有m单位跨国公司A和n单位嵌入竞争者。 　　第三， 市场上没有合谋的情况。 　　从GVC上部门B跨国公司开始分析。其反需求函数为pB=f （Q），其中Q=∑iqi，qi是跨国公司产品B的产出。我们再进一步假设，链上的跨国企业都是同质的，那么Q=nqB，其中qB是每个产品B产出。其中跨国公司生产B就须将A的价格作为参数。跨国公司B的利润函数为： 　　πB=pBqB-pAqB-cBqB-FB 　　生产的边际成本保持不变，为（pA+cB），其中cB是跨国公司其他投入要素的边际成本。固定成本是FB。利润最大化条件为： 　　将n个跨国公司的利润最大化条件加总，我们得到： 　　对上式进行整理还可以导出对投入的中间产品A的引致需求.因为在这种情况下，对产出的产量Q同时适用于A和B，此即对产品A的需求曲线： 　　n个跨国公司中单个企业所预期到的边际收入为： 　　我们用MRB表示这个边际收入，并且将部门A面临的引致需求函数写为： 　　pA（Q）=MRB（n）-cB 　　n的变化引起的MRB（n）的极限的变化对于下面的分析而且非常重要。对于垄断者而言，MRB（1）就是市场边际收入曲线。在这种情况下，对投入A的需求曲线就是市场边际收入曲线减去生产B的过程中使用的其他要素投入的边际成本cB。随着n的增加，MRB（n）离需求曲线越来越近，随着n变得非常大，在极限上两线便重合。所以在竞争性GVC的情况下，对A的需求曲线就是对B的需求曲线减去所需的其他投入的价格cB。 　　类似的，部门A中一个企业的利润函数：πA=pAqA-cAqA-FA 　　其中mqA=Q，而cA和FA分别是部门A的边际成本和固定成本。同理，在库诺特竞争均衡解的情况下，我们可得到： 　　同样，部门A加成额取决于供应商的数量m和需求弹性EA。如果我们在利润等式中替换pA，可能分析起来更有说服力。 　　πA=MRB（n）qA-cAqA-cBqA-FA 　　我们分析可以得到，跨国公司可以通过减少部门B的企业数量，降低产品的B的需求弹性EB