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基于RBT视角联盟类型、企业能力和技术创新关系研究 　　摘要：联盟对技术创新的显著作用已被广泛证实。但是很少文献研究联盟与技术创新关系的中间行为过程以及联盟的类型如何影响技术创新方式的选择。本文以资源基础理论（RBT）为基础，研究联盟类型对企业能力（开发能力和探索能力）的提升作用以及不同企业能力对技术创新方式选择的影响，并对联盟类型对技术创新方式的作用进行分析。通过对多个地区制造业企业调研所得的数据进行实证分析，验证了本文提出的相关假设，并对研究结论和其具有的管理意义进行了分析和讨论。 　　关键词：联盟类型；外部创新资源；开发能力；探索能力；创新方式 　　中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：1003-5192（2012）05-0028-06 　　1、引言 　　现代企业在动态性较高的转型经济环境下从事技术创新的成本和风险有逐渐上升的趋势，以致依靠自身资源和研发力量很难完成具有技术跃迁性质的创新活动。为了克服资源的局限，整合内外部资源，越来越多的企业采取联盟的形式，通过企业间资源共享提高企业研发的效率和效果，推动企业技术创新绩效的提高。很多学者从理论和实证角度分析了战略联盟对技术创新的促进作用。其主要表现为：降低创新成本、增强创新能力、提供外部创新资源、扩充企业社会资本等。Burt强调联盟形成的网络就是一种有价值的社会资本。网络关系、网络伙伴与网络位置均有助于企业获取技术创新所需的各类资源，以此促进技术创新活动。Hagedoom和Duysters认为联盟优势在于创造直接或间接的机会来获取关于合作伙伴的技能、技术、市场以及竞争对手的战略信息，并通过降低创新过程中的风险与不确定性来增强企业的创新能力。 　　尽管已有研究为理解联盟与技术创新的关系提供了不少有力的论点和证据。但是忽略了联盟类型对技术创新方式的影响以及影响的中间行为过程研究。本文将采用以下的方法来解决此问题。第一，引入企业能力作为中介变量，研究联盟类型如何影响技术创新方式的选择。联盟理论提出战略联盟有助于企业高效利用合作伙伴的资源和知识来增强自身的创新能力。能力理论则认为企业能力的提高对??术创新活动有显著的积极作用。综合这两种理论，本文认为企业能力在联盟类型与技术创新方式选择之间起着中间桥梁的作用。第二，借助资源基础理论，分析不同联盟类型对技术创新的影响。目前关于联盟与技术创新关系的研究普遍认为：联盟作为提供外部创新资源的组织帮助企业增加了自身的资源和能力并以此促进技术创新绩效。但是却忽视了现实中不同联盟类型对技术创新的影响作用机理的分析。从资源视角来说，市场联盟与技术联盟的优势资源分别为市场资源和技术资源，两种不同的资源禀赋影响技术创新的作用必然存在差异进而产生不同的创新效果。基于此，我们试图建立一个包括联盟类型、企业能力和技术创新方式之间的关系整合模型并结合问卷调查和统计分析等实证方法，科学地解释联盟类型与企业能力在什么情境下选择突变创新，或渐进创新，从而有利于企业的管理者高效地、合理地利用不同联盟类型的优势资源，均衡发展探索能力和开发能力，实现企业的创新目标和提高技术创新绩效。 　　2、基本概念及其测量 　　2.1 联盟类型及其测量 　　企业依据自身发展阶段的特性与经营目标，选择和不同的合作伙伴组建战略联盟。Contractort和Lorange依据企业的参与动机将联盟分为两种类型：技术联盟（Technology Alliance）和市场联盟（Marketing Alliance）。技术联盟是企业通过知识外溢和学习机制在技术领域内共享资源、共同开发和制造新产品和新服务的战略联盟。市场联盟是企业以下游活动为合作范围而组成的一种联盟类型，以拓展新市场需求来促进企业的创新。Lavie指出不同联盟类型具有不同优势的资源禀赋。市场联盟和技术联盟的资源禀赋分别以市场资源（Marketing Resource）和技术资源（Technological Resource）为主。技术资源是指从技术创意到研发过程中相关的知识和信息，主要分为编码性知识和默会性知识。市场资源是指研发成果进行市场化运作所需的知识和信息，如品牌、渠道、售后服务等。技术资源和市场资源对技术创新起着不同演化路径的作用，共同构筑企业的创新战略。技术联盟是合作企业分享技术资源的有效平台。基于Rothaermel对技术资源的界定，测量：（1）从合作企业中获取需要的技术资源；（2）与合作企业共同进行新产品开发和改进；（3）与合作企业建立技术许可协议。市场联盟是合作企业共享各种市场资源的组织。依据Dussauge et a1.对市场资源的界定，测量：（1）与企业合作共同提升品牌形象；（2）与企业合作共同扩大销售渠道和销售能力；（3）与企业合作降低销售成本。 　　2.2 企业能力的维度及其测量 　　企业能力是企