支持广州区域金融中心建设的若干规定扶持资金申报 ….docxVIP

附件1支持广州区域金融中心建设的若干规定扶持资金申报指南第一条 为了组织实施《关于支持广州区域金融中心建设的若干规定》（穗府〔2013〕11号）（以下简称《若干规定》），规范和加强对广州区域金融中心建设扶持资金（以下简称扶持资金）的管理，提高资金的使用效益，充分发挥政府促进金融发展扶持的政策效应和作用，根据《若干规定》、《广州市金融发展专项资金管理试行办法》（穗金融〔2015〕152号）制定本申报指南。第二条 申报材料（一）符合《若干规定》第五条、第六条规定的申报材料包括：1.广州市金融发展专项资金申请表（见附表1）； 2.国家金融监管机构颁发的法人许可证、营业许可证或业务许可证的原件及复印件，或者国家、省或市有关部门对金融市场交易平台设立的批复；3.营业执照（三证合一版本）和验资报告原件及复印件；4.地区总部还需提供母公司的营业执照（三证合一版本）工商部门出具的企业注册资本信息及出资人信息、最近一期验资报告、国家金融监管部门或省市金融工作部门颁发的金融许可证、法人许可证或业务许可证明。外资企业还需提供批准文件、批准证书；5.申报新设奖励的区域性金融市场交易平台，需符合《广州市关于促进各类交易场所规范发展的暂行办法》（穗金融规[2017]1号）第二十一条的规定；6.市财政局和市金融局要求提供的其他材料。（二）符合《若干规定》第七条第（二）点的申报材料包括：1.广州市金融发展专项资金申请表（见附表1）； 2.国家金融监管机构颁发的法人许可证、营业许可证或业务许可证的原件及复印件；3.验资报告原件及复印件。4.工商行政管理部门开具的准予变更（备案）登记通知书原件及复印件；5.增资后公司组织机构代码证正、副本，增资后公司企业法人营业执照正、副本，增资后公司地税登记证正、副本原件及复印件；6.市财政局和市金融局要求提供的其他材料。（三）符合《若干规定》第七条第（三）点的申报材料包括：1.广州市金融发展专项资金申请表（见附表1）；2.国家金融监管机构颁发的许可证或对金融中介业务服务机构设立的批复，或者国家、省或市有关部门有效批文原件及复印件；3.营业执照（三证合一版本）和验资报告原件及复印件；4.提供经审计的上一年度财务报告原件及复印件；5.市财政局和市金融局要求提供的其他材料。（四）符合《若干规定》第七条第（四）点的申报材料包括：1.广州市金融发展专项资金申请表（见附表1）；2.省或市金融工作部门对小额贷款公司设立的批复；3.营业执照（三证合一版本）原件及复印件；4.提供上一年度专项审计报告原件及复印件，专项审计报告应包括单笔不超过100万元的贷款发生额、当年存续时间等明细及汇总情况；5.市财政局和市金融局要求提供的其他材料。（五）符合《若干规定》第七条第（五）点的申报材料包括：1.广州市金融发展专项资金申请表（见附表1）；2.省金融工作部门对融资性担保公司设立的批复，融资性担保机构经营许可证原件及复印件；3.营业执照（三证合一版本）原件及复印件；4.提供经审计的上一年度专项审计报告的原件及复印件，专项审计报告应包括融资性担保业务发生额及明细；5.融资性担保公司由合作银行类金融机构出具的上一年度融资性担保业务发生额证明；6.市财政局和市金融局要求提供的其他材料。（六）符合《若干规定》第七条第（六）点的申报材料包括：1.广州市金融发展专项资金申请表（见附表1）；2.中国银监会颁发的法人许可证原件及复印件；3.营业执照（三证合一版本）原件及复印件；4.提供经会计师事务所审计的专项审计报告；5.市财政局和市金融局要求提供的其他材料。（七）符合《若干规定》第九条的申报材料包括：1.广州市金融发展专项资金申请表（见附表1）；2.企业在境内外证券交易市场挂牌、上市的，需提供：（1）企业工商登记变更核准通知书、营业执照（三证合一版本）和验资报告；（2）企业与券商及其他中介机构签订的服务协议；（3）企业在境内外证券交易市场上市或在全国中小企业股份转让系统挂牌的证明文件；（4）企业在境外证券交易市场上市的，需提供实际经营主体所在地的证明材料，包括：上市主体与申报实体的关系说明、募集资金回流申报主体的证明材料、募集资金使用计划说明等；（5）企业从全国中小企业股份转让系统摘牌的，需提交摘牌原因及下一步利用资本市场发展计划的说明。3.企业在广州股权交易中心挂牌的，需提供：（1）企业营业执照（三证合一版本）；（2）企业与券商及其他中介机构签订的服务协议；（3）证明公司缴足500万元注册资本，不存在出资不实情形的验资报告；（4）企业在广州股权交易中心规范发展的情况说明（由市金融局汇总征询广州股权交易中心）；4.企业在交易所市场和银行间市场新发行债券的，需提供：（1）企业营业执照（三证合一版本）；（2）当年企业与券商及其他中介机构签订的服务协议及信用评级费、承