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基于政府行为高校自主创新问题研究 　　［提要］　在我国高等学校自主创新活动中，存在着一定的政府行为失范现象。本文首先论述政府失范行为在高校自主创新中的体现，并进一步分析其原因，最后建议政府要为高校自主创新创造良好的外部社会环境，使高校不断提高自主创新能力。 　　关键词：高校；自主创新；政府行为 　　基金项目：河南省政府决策研究招标课题《中原经济区建设中高校自主创新动力机制研究》（课题编号：2012B060）；河南省软科学项目《民生视域下中原经济区包容性增长机制研究》的阶段性成果 　　中图分类号：G473　文献标识码：A 　　收录日期：2012年6月24日 　　一、引言 　　高校自主创新在国家创新体系中具有重要地位，改革开放30年来，国家一直把提高高校自主创新作为发展高等教育的一项重要任务，高校也在自主创新能力的提高方面取得了显著成就。高校自主创新并不仅是高校的行为，而需要一个良好的社会环境作为支撑，这样的环境由社会各个层面共同组成，而政府是该环境最重要的层面之一。政府的行政行为、工作方式等对高校创新体系起着重要的作用。在我国，高校自主创新是由政府主导，主要包括支持、引导和监督。从实践方面来看，政府在高校自主创新方面提供了较好的外部环境，在高校的招生、毕业生分配、人事制度、科研等方面进行了积极的推动。随着高校自主创新进程的深入发展，政府的行为失范现象也越来越明显，进而直接或间接阻碍、影响着高校自主创新的深入发展。所以，要深层次提升高校的自主创新水平，需要政府的行为做适当的调整。 　　二、政府失范行为在高校自主创新中的体现 　　（一）对高校自主创新投入不足。高校的自主创新一般属于原始性的科学研究，周期较长并且存在较大的风险，从而需要充足的经费保障，而现实情况是我国的教育经费投入严重不足，政府的财政性教育支出占GDP的比重一直很低。尽管在1993年颁布的《中国教育改革和发展纲要》规定，国家的财政性教育支出占GDP的比重在20世纪末要占4%，但截至2011年，这一目标还未达到。另一方面，政府为了加快高等教育的发展，在无法增加教育经费的情况下，鼓励高校扩张，默许高校通过贷款解决经费问题，从而严重制约了自主创新能力的提高。 　　（二）政府对高教体制创新推进不够深入。由于历史的原因，高校属于国家行政序列，行政化倾向极其严重。因为高校没有自主权，所有“创新”都被政府的条框限制。而且，目前我国高校体制的创新推进不够深入，高等教育的法制建设也很不健全，从而遏制了高校开展自主创新的动力。比如，由于缺少体制的保障，没有政府的许可，高校如果想在招生、毕业生分配、人事分配制度、科学研究等方面进行创新，就需要承担巨大的风险。在这种情况下，高校一般不敢盲目试行。近年来比较关注的南方科技大学，其在去行政化、自主招生、全英文授课等方面走出了一条不同于传统高校的道路，但教育部仍未完全认可其改革创新的理念。 　　（三）政府对高校自主创新协调不够。众所周知，高校的自主创新除了培养创新型人才、创造新的知识和技术外，还要实现产学研的合作创新，不断转化最新的科技成果。目前企业和大学属于不同的管理部门，这就导致高校和企业之间缺乏顺畅的交流平台，企业不了解高校的科技成果，高校更不了解企业的技术需求。一方面高校一些好的科技成果因为缺少风险资金和信用担保，企业不敢贸然引进成果，致使高校的科技成果得不到及时转化；另一方面高校由于缺乏市场的压力，科学研究常常与企业生产严重脱节。所以，政府需要进行协调，使高校和企业的产学研目标一致。实际上，企业和高校的利益取向存在着严重不同，企业注重的是利润，而高校注重的是科技成果的社会认可，如何将企业和高校的利益取向有效地联系在一起，这正是目前政府所缺失的，也是目前产学研合作目标不同存在的重要问题。 　　（四）政府对高校创新的公平维护力不足。改革开放多年来，政府在教育资源的分配上缺乏有效、透明、公正的原则，存在着严重失衡，比如部属高校和地方高校就存在着不公平的竞争，被列入“985”、“211”的高校可以获得其他普通高校获得不到的特殊资源。这样的不公平在高等教育自身的改革中也有体现，为了推进改革，政府往往给予某些试点高校特殊的政策，使得试点高校可以带来特殊的利益。比如，一些优先取得自主招生、专业设置等自主权的高校就能吸引到好的生源，从而在人才培养的创新起点上处于领先，这对其他非试点高校就是一种严重的不公平。另外，高校的多元自主招生使创新型人才的选拔更灵活和更具有弹性，但也存在过程不公平、标准不科学等问题，这也需要政府部门的创新工作进行引导。 　　三、政府行为失范原因分析 　　（一）政府理念上的偏差。经济学有“理性经济人假设”，政府部门同样也具有“理性经济人”的特征，同样也会追求部门利益，放弃应尽责任。20世纪以来，西方发达国家的创新理论发展十分迅速，