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中国工业化条件下环境治理模式实证研究 　　摘要 利用中国省际面板数据实证检验了中国工业化条件下的不同环境治理模式。首先，从分析中 国 工业化进程中环境污染与治理的新特征入手；然后，用非农产业就业比重衡量工业化程度， 以包含工业化这一解释变量的EKC模型为基础，利用中国2000-2004年30个省份的面板数据实 证分析了中国工业化对环境污染的影响；其次，讨论了工业化条件下开放度、引资能力、技 术水平、环境后端治理以及各因素组合对EKC的影响，同时考察了不同因素组合作用下工业 化对环境污染影响程度的变化；最后，总结了中国工业化进程中的四种环境治理模式，考虑 到环境资本的不可逆性，认为长期来看引进吸收+前端治理模式对环境保护最有利，既能发 挥中国的后发优势，又能提高资源的使用效率。 　　关键词 后发国家；工业化；EKC；环境污染；环境治理模式 　　中图分类号 F062.1 文献标识码 A 文章编号 ?1002-2104（2008）04-0195-06? 　　 　　在中国新型工业化实现模式的探索中，环境污染治理问题是管理者和学术界共同关注的热点 。学者对环境质量和经济增长的关系做了大量研究，1991年，Grossman和Krueger发现SO?2 、微尘和悬浮物三种污染物排放与收入呈现倒“U”型关系［1］，之后Arrow(1995) 提出 环境库兹涅茨曲线(Environment Kuznets Curve，EKC)假说［2］，很多学者对该假 说进行了验证，但是究竟在何种收入水平上出现拐点并没有达成共识。大量实证研究表明环 境污染和经济增长之间存在多种关系，例如，倒“U”型关系、同步关系、“U”型关系和“ N”型关系等，并从技术、经济结构(体现经济的发展过程，从清洁的农业经济，到污染的工 业经济，最后是清洁的服务经济)、国际贸易、环境需求收入弹性等角度进行理论解释 ［3］。现有实证研究采用的数据类型有时间序列数据、各国截面数据和面板数据，但多 数是从跨国区域或全球层面上进行研究，同质性假设使得跨国样本反映的是各国平均经济增 长与环境之间的动态关系。而国家内部地区的EKC反映特定国家的动态变化，因此，从国家 内区域层面验证EKC假说，可以为政策制定者提供更多信息。许多对发达国家经济发展过程 中??境污染问题的研究表明：经济增长可以自动解 决环境污染问题，从而改善环境质量。但从中国的实践来看，它面临着与发达国家不同的发 展条件，环境恶化和资源枯竭成为工业化进程中面临的重要难题，因此，立足于发达国家发 展实践的研究结论难以为中国的发展实践提供具有针对性的建议，同时现有文献缺少对后发 国家在工业化进程中环境污染问题的研究。因此，本文从中国作为后发国家的角度入手，分 析中国工业化进程中的环境污染治理特征，利用中国2000-2004年30个省、市、自治区的面 板数据验证了EKC的存在，并估计了引入工业化程度变量后的EKC，最后，重点考察了工业化 条件下的开放度、引资能力、技术水平、环境后端治理对EKC的影响，以及在各种因素相互 组合条件下工业化对环境污染影响程度的变化，探讨了中国工业化进程中的环境治理模式。 　　 　　1 中国工业化进程中环境污染与治理的基本特征 　　 　　EKC表明在没有环境政策干预的情况下，经济发展与环境污染水平呈倒“U”型关系，它的政 策含义是经济增长达到一定水平后可以自发改善环境质量，政府可以对环境污染采取无为而 治的态度。发达国家走的“先污染、后治理”的发展模式已经证实了发达国家工业化过程中 EKC假说的存在。也有学者质疑发达国家环境质量改善问题，认为其不是污染减少而是污染 转移［4］，在发达国家进入后工业化时代，全球化和国际产业转移趋势日益加强的 背景下，中国工业化面临的发展条件已完全不同于发达国家，其环境污染及治理具有后发国 家的新特征，是否可以沿用发达国家的传统模式值得进一步探讨。 　　1.1 产业转移过程中污染转移的潜在威胁 　　后发国家工业化过程中不可避免地要承接先发国家的产业转移，其方式主要是国际贸易和外 商直接投资(FDI)，而且还需要面对因发展水平和环境标准差异而被迫接受发达国家产业转 移过程中带来的污染转移这一现实。有关国际贸易和外商直接投资对后发国家环境质量的影 响有丰富的研究文献，Dinda(2004)指出国际贸易是影响EKC的重要因素之一，贸易的污染天 堂假说(The Pollution Haven Hypothesis,PHH)主要是基于比较优势理论，不发达国家的低 环境标准成为比较优势，发达国家会将一些污染密集度高的产品或产业交给不发达国家生产 和发展，所以贸易会恶化不发达国家的环境。因为能源消费是许多环境问题的来源，而出口 制造品会增加能源需求，Suri V, Cha