公共事业竞争性招投标型特许经营困境及其排解.docVIP

公共事业竞争性招投标型特许经营困境及其排解 　　摘要：竞争性招投标型特许经营作为一种采用较多的公共事业特许经营方式，虽然存在不少成功的案例，但其有效运作至少需要八个方面的应用条件，而在实践过程中它也面临着政府风险意识不足、相关法律法规不健全、具体运作的公正透明度不高以及政府监管存在缺陷等诸多困境，有必要从帮助私营投资者降低和合理分担风险、制定较为完备的法律法规、增强特许经营竞争的充分性、高度重视和充分发挥独立的中介机构的作用以及经由改进政府监管来推进特许经营的规范运作等方面寻求解困之道。 　　关键词：公共事业；竞争性招投标型特许经营；困境；解困之道 　　中图分类号：D035；D630 文献标志码：A 文章编号：1007—5194（2012）04—0068—06 　　100多年来，特许经营作为商业领域的一种现代营销形式，获得了广泛应用并取得了巨大成功。自20世纪70年代新公共管理运动兴起以来，特许经营又被推广到公共部门的管理活动之中，尤其是在公共事业供给领域发挥着不可替代的作用。特许经营作为公共事业民营化的一种常见工具，从特许经营权的转让方式来看，可分为一对一谈判型特许经营和竞争性招投标型特许经营。其中，竞争性招投标型特许经营采用得较多，因为其更有助于增强特许经营权授予的公开、公平和公正程度，并有利于减少公共事业特许经营过程中权力设租、权力创租和私营部门寻租的机会。目前，我国在公共事业尤其是公用事业中的供水、排水、污水处理、供热、供电：供气、大公共交通等行业已经存在不少采用竞争性招投标型特许经营的具体实践，其中不乏成功的案例。例如，2010年竣工的杭州湾跨海大桥是国内较早在重点基础设施建设中采用特许经营的BOT模式的重要案例，在总体上比较成功并有一定的借鉴价值。公共事业竞争性招投标型特许经营虽然存在不少成功的实践，但其有效运作并非是无条件和普遍性的，在实践中它也遭遇了一些困境，需要着力寻求排解之道。 　　一、公共事业竞争性招投标型特许经营的适用条件和范围 　　竞争性招投标型特许经营在公共事业供给领域中的应用并非是无条件的，适合采用该种方式??给的公共事业也是有限的。具体来说，公共事业竞争性招投标型特许经营的成功实施至少需要满足八个方面的条件：（1）各方一致认同特许经营的具体方式（如BOT）对他们是适合的，即便其在各自的期望目标上有所分歧；（2）政府对将来特许经营项目阶段有充分的设想和研究，确定将其纳入政府的生产、人力资源和环境发展规划，研究该种特许经营方式在将来项目实施中的作用；（3）政府确保通过竞争性采购程序以最优的条件实现最经济的特许经营项目；（4）政府应该保证稳定的政治基础，为私营部门的长期投资营造强势氛围，使其行政机构在决策时更加高效、灵活和快速；（5）特许经营项目的有关合同格式严谨、内容精确，尽可能清楚、透明；（6）特许经营项目的承建者应该具备经验和能力，并具有很强的金融储备；（7）特许经营项目风险应该以均等和公平的方式在各方之间分担，并明确各方的权利和义务；（8）偿还特许经营项目贷款及其利息，以及实现合理盈利的基本来源和基本担保依赖于对特许经营项目使用者收费取得的未来收入，因此，在特许权期间，项目公司应着重于其运营水平的提高。 　　除了上述条件之外，公共事业竞争性招投标型特许经营还需要有较为可观的预期收益。对于参与特许权竞争的私营部门来说，其竞取特许经营权的首要目的就是为了获得一定的利润。如果收益很少甚至无利可图，那么就很少会有私营部门愿意参与竞标。尝试推行公共事业竞争性招投标型特许经营的国家的政治和经济稳定程度也很重要。特许经营项目往往有较长的特许期限，只有政治经济相对稳定，私营部门才会觉得有一个较为安全可靠的投资环境，对未来才会有一个稳定的收益预期。 　　围绕上述应用条件，公共事业竞争性招投标型特许经营适宜用于供水、节水、排水、电力、供热、供气（天然气和人工煤气）、公共交通、电信、邮政等具有消费的可排他性特征的可收费物品之供给。它们属于具有可排他性特征的公用事业，也属于俱乐部事业（当然，俱乐部事业的范围要广于这类公用事业）。 　　对于具有可排他性特征的俱乐部事业而言，政府的优势在于，具备强制力防止自然垄断的发生并具备资本合法获取支配权，可以承担大型项目的投资。政府直接生产容易出现的问题主要有：因行政性垄断出现高成本低质量的问题；政府财力的有限性导致其不堪重负。竞争性招投标型特许经营试图充分发挥政府的优势，同时避免政府的劣势。政府可以利用自己的权力对行业准入、产品或服务的价格、投融资等加以监管，防止出现因自然垄断导致的损害消费者利益的行为。政府利用竞争性招投标型特许经营方式还可以充分吸纳民间资本，弥补政府财政亏空，减轻财政负担。 　　二、公共事业竞争性招投标型特许经营的多维困境 　　在中西方的公共事业供给实践中