2015版三标一化管理体系内审检查表NEW.docVIP

XXXXXX公司 ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011 质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表 受审核部门 领导层 审核员 审核日期 审核条款 Q:4/5/6/7.1.1/7.1.2/7.3/9.3/10.1/10.3 ；E:4/5/6/7.1/7.3/9.3/10.1/10.3 H:4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.6 序号 内容 标准条款 检查内容和方法 检查结果 评价 ISO9001: 2015 ISO14001: 2015 GB/T28001-2011 1 理解组织及其环境 4.1 4.1 --　 与领导层沟通，询问领导层，影响本公司的内、外部因素主要有哪些？对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审的情况如何？ 　 　 2 理解相关方需求和期望 4.2 4.2 --　 询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？ 　 　 3 确定管理体系的范围 4.3 4.3 4.1 查看公司三标管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？ 　 　 4 管理体系及其过程 4.4 4.4 4.1 查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？ 　 　 5 领导作用和承诺 5.1.1 5.1 --　 询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？ 　 　 6 以顾客为关注焦点 5.1.2 --　 --　 询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？ 　 　 7 方针 5.2 5.2 4.2 检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？ 　 　 8 组织的岗位、职责和权限 5.3 5.3 4.1.1 查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。 　 　 9 策划 6 6 4.3.1 4.3.3 是否对公司面临的风险和机遇进行辨识和评价？ 是否识别对环境因素和危险源进行辨识和评价，是否对重大风险制订控制措施，控制措施是否可行？ 是否对合规义务进行收集汇总？是否均为有效版本？是否策划质量、环境、职业健康安全管理目标？目标指标及管理方案策划是否适宜？是否分解至每个部门？本年度的目标指标及管理方案完成情况？ 10 资源 7.1.1总则 7.1.2人员 7.1 4.4.1 询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？ 公司目前人数？提供的人力是否满足公司生产需求？是否安排人员制定公司人力资源发展规划？ 　 　 公司有哪些基础设施？是否建立基础设施台账？特别关注是否有特种设备及其特种设备的定检？是否按要求进行了哪些维护保养？能提供哪些维保记录？ 11 意识 7.3 7.3 4.4.2 给你管理者沟通，与其交谈，确认领导是否了解公司的管理方针？是否清楚管理部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？公司领导的质量、环保、安全意识如何？ 12 管理评审 9.3 9.3 4.6 检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入资料、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？ 13 改进总则 10.1 10.1 4.6 询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？ 　 　 14 持续改进 10.3 10.3 4.5 询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的，改进输入是否包括了管理评审输出？ 　 　 4.6 备注：评价符合打“√”；不符合打“X”。 ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011 质量、环境、职业健康安全三标一体化 内审检查表 受审核部门 办公室 审核员 审核日期 审核条款 Q:5.3/6.1/6.2/7.1.2/7.2/7.1.6/7.3/7.4/7.5/9.1/9.2/10.2 E:5.3/6.1/6.2/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2 H:4.3/4.4/4.5 序号 内容 标准条款 检查内容