内审员培训教程(审核过程操作和注意事项)讲义.ppt

内审员培训教程 （审核部分） 一 管理体系审核概论 1. 审核与管理体系审核 2. 管理体系审核的分类 3. 管理体系审核的目的 4. 管理体系审核的依据／准则 5. 质量管理体系审核的范围 6. 管理体系审核的时机和频次 7. 管理体系审核的一般顺序 二 内部管理体系审核 1. 内审策划 2. 内审准备 3. 内审实施 4. 纠正措施 5. 年度内审的总体分析和年度内审报告 6. 内审的主要特点 一 管理体系审核概论 1.审核与管理体系审核 —— 审核（3。9。1） 定义:为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 特点: ※ 系统性：有计划地按规定的程序进行审核。 ※ 独立性:审核员不应审核自己的工作。 —— 审核证据（3。9。4） 定义：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 具体的审核证据可以是: ※ 审核证据可以是定性的或定量的; ※ 客观证据是存在的客观事实; ※ 被访问的、对被审核的活动负有责任的人的事实陈述可以成为证据; ※ 现行有关的文件中规定和记录可以成为证实当前发生的活动的证据; ※ 其他与审核准则有关的可以用于证实的信息。 —— 审核准则（3。9。3） 定义:用作依据的一组方针、程序或要求. ※ 审核准则可以是： a.GB/T19001:2000标准 GB/T24001:1996标准 GB/T28001:2001标准等 b.管理手册 c.程序 d.法律法规等 —— 质量（环境/职业健康安全）管理体系审核 质量（环境/职业健康安全）管理体系审核可以理解为：为获得质量（环境/职业健康安全）管理体系活动和其有关结果，并对其进行客观的评价，以确定满足质量（环境/职业健康安全）管理体系审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 质量管理体系审核是确定质量管理体系与标准的符合性及实施保持的有效性。其与“检验”是不同的概念。 一体化管理体系审核 GB/T19000-2000标准“审核”（3。9。1）指出：“当质量和环境管理体系被一起审核时，这种情况成为一体化审核。” GB/T19011-2003引言：“尽管本标准的适用范围限于质量和环境管理体系审核，没有针对其他审核进行阐述，但使用者可以将其用于其他管理体系审核或其他类型的审核。” 2. 管理体系审核的分类 (1) 按实施者和目的的不同分： 内审和外审两大类。 内审： —— 第一方审核： 用于内部目的，对其自身的管理体系所进行的审核。 外审：可以分为第二方审核和第三方审核 —— 第二方审核： 由组织的相关方，如顾客或其他人以顾客的名义进行。 —— 第三方审核： 由外部独立的组织进行，这类组织提供符合（如GB／T19001、 GB／T24001、OHSMS等）要求的认证或注册。 (2) 审核按不同审核对象分： ※ 管理体系审核：又可分为质量管理体系审核，环境管理体系审核等。 ※ 产品审核 ※ 服务审核 ※ 过程审核 3. 管理体系审核的目的 第一方审核的目的 确定管理体系是否持续满足规定目标的要求且保持有效运行。 评价对国家有关法律法规及行业标准要求的符合性。 作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题，采取纠正或预防措施，使体系不断完善，不断改进。 在外部审核前做好准备。 第二方审核的目的 当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价; 在有合同关系的情况下，验证供方的质量管理体系是否持续满足规定的要求并且正在运行; 作为制定和调整合格供方名单的依据之一; 沟通供需双方对质量要求的共识. 第三方审核的主要目的 确