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博闻科技：募集资金管理制度 公告日期 2012-01-18 云南博闻科技实业股份有限公司 募集资金管理制度 （2012 年 1 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范云南博闻科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）公开募集资金的存储、管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《关于规范上市公司超募资金使用与管理有关问题的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》（以下简称《募集资金管理规定》）及《公司章程》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金的使用必须符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。 募集资金应按照招股说明书或募集说明书所列用途使用，未经股东大会批准不得改变。闲置募集资金在暂时补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易。 第四条 公司董事长、总经理负责募集资金及其投资项目的归口管理；董事会秘书负责与募集资金管理、使用及变更有关的信息披露；财务部负责募集资金的日常管理，包括专用帐户的开立及管理，募集资金的存放、使用和台帐管理。 第二章 募集资金的存储 第五条 公司募集资金的存放应坚持集中存放，便于监督的原则。 第六条 公司募集资金应当存放于董事会设立的专用账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理，公司应及时向云南证监局报送募集资金专户的设立情况及相关材料。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第七条 公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容： 1 （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向上市公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐人； （三）公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，公司应当及时通知保荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 第八条 对专用帐户资金的调用计划由公司董事会决议批准。 第三章 募集资金的使用 第一节 募集程序及使用审批 第九条 公司应通过有效的法人治理程序，拟订投资项目和资金筹集使用计划。 （一）公司董事会战略委员会拟定投资项目，根据募集资金投资项目可行性研究报告编制募集资金使用计划书； （二）投资项目及募集资金使用计划书经公司独立董事出具独立意见后，提交董事会集体决定。 （三）董事会应充分听取主承销商在尽职调查的基础上对投资项目、资金筹集使用计划提出的意见。 第十条 募集资金数额和投资项目应当与公司现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能