会员制度【河南省技术产权交易所】.docVIP

会　员　制　度 第一章 总 则 第一条　为了建立和完善河南省股权交易市场体系，规范企业股权交易行为，根据国家有关法律、法规及政策规定和《河南省股权转让试点方案》制定。 第二条　本办法所称股权交易会员（以下简称会员），是经河南省技术产权交易所批准，在河南省技术产权交易所（以下简称交易所）从事专营或兼营股权交易代理，自营或者保荐业务的企事业单位和机构。 第三条　会员分为经纪会员和综合会员。会员需要申请交易席位。申请席位的会员统称席位会员。 第四条 河南省技术产权交易所会员管理除有关法律法规另有规定外，均依本办法执行。 第二章 会员的业务与职责 第五条　经纪会员的业务与职责： （一）经纪会员的业务： 股权经纪业务是经纪会员接受投资者委托代理其买卖股权的行为，有如下特点： １.经纪业务是一种二级市场的受托业务，是投资者进入集中交易市场买卖股权的必经渠道； ２.经纪会员与客户之间是一种委托代理关系，经纪会员必须遵从客户的指令进行股权买卖； ３.经纪业务的收入来源于交易佣金，经纪会员所承担的风险相对较小。 （二）经纪会员从事股权交易经纪业务的条件： １.具有熟悉股权业务的专业人员； ２.有合格的经营场所和业务设施。 ３.有完善的风险管理系统与内部控制制度。 ４.有专属的交易席位。 （三）经纪会员应遵守的规定： １.不得接受投资者的全权委托代其买卖股权，不得进行信用方式的委托买卖，不得以任何方式对投资者买卖股权收益或者赔偿买卖的损失作出承诺。 ２.不得为投资者进行融资、融券，也不得将投资者的股权借与他人或用作担保； ３．对投资者的股权信息有保守秘密的义务，除主管部门检查和有司法机关依法调查外，不得对外泄露； 第六条 综合会员的业务和职责： （一） 综合会员的业务： 综合会员的业务除接受投资者委托代理其买卖股权外，还有其股权的自营业务、保荐业务和承担市场交易的职能（即有买方时交易商要充当卖方的角色，有卖方时交易商要充当买方的角色，当市场出现剧烈波动时，交易商还要承担稳定市场的职能。） （二）综合会员从事股权交易经纪业务的条件： １.具有熟悉股权业务的专业人员； ２.有合格的经营场所和业务设施。 ３.有完善的风险管理系统与内部控制制度。 ４.有专属的交易席位。 （三）综合会员应遵守的规定： １.不得接受投资者的全权委托代其买卖股权，不得进行信用方式的委托买卖，不得以任何方式对投资者买卖股权收益或者赔偿买卖的损失作出承诺; ２.不得为投资者进行融资、融券，也不得将投资者的股权借与他人或用作担保； ３．对投资者的股权信息有保守秘密的义务，除主管部门检查和有司法机关依法调查外，不得对外泄露； ４．同时经营自营与代理业务的会员，应将两类业务的资金、账户和业务人员分开管理，不得混合操作和挪用客户保证金从事自营业务或用于其他用途。 第三章 会员资格申请和审批 第七条　凡符合本办法规定条件，愿意遵守交易所章程、交易规则及其实施细则的企事业单位和机构，均可以申请成为交易所会员。 第八条　会员条件 （一）经纪会员条件 １．在中国境内依法设立二年以上； ２．注册资本100万元以上； ３．具有熟悉股权业务的专业人员3名以上； ４．有开展经纪业务相适应的场所和设施； ５．会员在三年内无违反法律法规及其它重大不良的记录。。 ( 二 ) 综合会员 １．在中国境内依法设立三年以上； ２．注册资本500万元以上； ３．具有熟悉股权业务的专业人员5人以上； ４．具有严格的风险管理和内部控制制度； ５．有开展交易业务相适应的场所和设施； ６．会员在三年内无违反法律法规及其它重大不良的记录。 第九条　申请成为会员，须向交易所报送申请表及下列文件： （一）会员申请表； （二）营业执照复印件； （三）公司章程； （四）法定代表人及经营负责人的简历及身份证复印件； （五）内部组织结构、业务规则和管理制度； （六）近两年年度财务报表（经审计）； （七）交易所要求提交的其它必需文件； 第十条 交易所对申请文件审查后十五日内，作出是否批准接纳为会员的决定。 第十一条 交易所在作出决定的十天内向被批准的会员颁发《河南技术产权交易所会员证书》并予以公告。 第十二条 对获准接纳为交易所会员的，交易所以书面形式通知并与其签订《股权交易会员协议书》。 第十三条 交易机构对会员实行席位管理，每个会员一般占有一个席位。若会员需要一个以上的席位，须另行申请。 第十四条 会员在正式进入市场开展股权买卖业务3日前，须按规定向交易机构缴足会员席位费15万元、系统使用年费2万元，并按席位开设清算资金账户。 第十五条 交易所认为有必要时，可调整会员席位费、系统使用年费缴纳标准。 第十六条 会员席位不得退出，但可转让。席位转让须经交易