评估报告-调查.docxVIP

风险管理部评估自查报告根据中国银监会下发的《关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》（银监发[2018]4号）、《关于印发张子艾总裁在进一步深化整治银行业市场乱象工作视频会议上的讲话的通知》（中东发[2018]6号）、总公司《关于开展进一步深化整治银行业市场乱象工作的通知》（中东法[2018]1号）及《天津市分公司关于落实深化整治银行业市场乱象工作的实施方案》（中东津险[2018]18号）要求，分公司风险管理部全体成员高度重视，在去年各专项检查的基础上，结合2016、2017两个年度审计意见及整改落实情况，重新自查，认真查找原因，逐条落实整改要求，吸取教训，杜绝类似问题再次发生。一、组织领导安排（一）成立“风险管理部深化整治工作自查小组”。为响应分公司深化整治工作领导小组此次整治工作号召，确保工作有序开展并取得实效，我部成立由部门全体员工组成的“风险管理部深化整治工作自查小组”（以下简称“自查小组”），专项保障深化整治工作自查工作的开展和落实。组长： 副组长： 组员： 二、评估自查情况 （一）发现的主要问题1.纸质版档案未上传完全。根据《中国东方资产管理股份有限公司资产档案管理办法》（中东发[2017]31号）、《关于资产档案管理系统上线运行的通知》要求，纸质版档案资料需要扫描成PDF格式文件，并上传系统。经部门自查，我部纸质版档案未上传完全。2.会议档案未整理完全。按照公司档案管