【2014JCB】经济法练习0801（卡恩整理版）.docxVIP

第八章 证券法律制度 一、单项选择题 1、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 （ ）内不得转让。 A、6个月 B、9个月 C、12个月 D、24个月 2、甲公司已经持有A上市公司30％的股份，A公司已经发行的股份总额为10亿元，甲公司准备继续收购该公司的股份并依法采用要约方式，则甲公司预定收购的股份数额最低为（ ）。 A、5000万股 B、5亿股 C、1亿股 D、4000万股 3、某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利5万元。该行为属于（ 　）。 A、内幕交易行为 B、合法获利行为 C、操纵市场行为 D、欺诈客户行为 4、依照有关规定，应当作为内幕信息的是，上市公司将其营业用主要资产进行抵押一次超过该资产的( )。 A、15% B、20% C、25% D、30% 5、根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（ ）。 A、自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内 B、上市公司股票承销期内和期满后6个月内 C、自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内 D、自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内 6、年度报告应当在每个会计年度结束之日起（ ）内完成。 A、2个月 B、3个月 C、4个月 D、6个月 7、上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是（ ）。 A、公司经理发生变动 B、公司董事发生变动 C、公司生产经营的外部条件发生重大变化 D、持有公司1％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的 8、甲股份公司拟在创业板上市，下列情形符合首次公开发行股票的条件的是（ ）。 A、最近1年亏损 B、发行后股本总额不少于3000万元 C、最近一期末净资产不少于1000万元，且不存在未弥补亏损 D、发行前股本总额不少于3000万元 9、下列各项中，符合股份有限公司股票上市条件的是（ ） A、公司股本总额不少于人民币3000万元 B、公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15％以上 C、公司最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 D、必须是国家鼓励发展的产业 10、甲有限责任公司拟公开发行公司债券，下列有关该公司资产额的表述中，符合《证券法》规定公开发行公司债券条件的是（ 　）。 A、该公司总资产额为人民币3000万元 B、该公司净资产额为人民币3000万元 C、该公司总资产额为人民币6000万元 D、该公司净资产额为人民币6000万元 11、2010年4月某股份有限公司成功公开发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。该公司截至2011年9月30日的净资产额为8000万元，计划于2011年10月再次公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过（ ）万元。 A、3200 B、2000 C、1200 D、1000 12、关于中国证监会股票发行审核委员会，下列表述不正确的是（ ）。 A、其委员为25名 B、委员中，证监会的人员5名，证监会以外的人员20名 C、委员不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠 D、委员不得与发行申请人有利害关系，但是可以持有所核准发行的股票 13、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。 A、证券包销 B、证券代销 C、证券托管 D、证券行纪 14、某公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满时，属于发行失败的是（ ）。 A、向投资者出售的股票为8000万股 B、向投资者出售的股票为7200万股 C、向投资者出售的股票为6400万股 D、向投资者出售的股票为5400万股 15、证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括（ ）。 A、向特定对象发行证券 B、向不特定对象发行证券累计超过200人 C、向不特定对象发行证券累计超过100人 D、向特定对象发行证券累计超过200人 16、债券的发行主体不包括（ ）。 A、政府 B、自然人 C、金融机构 D、公司企业 17、下列属于资本证券的是（ ）。 A、借记卡 B、商业汇票 C、公司债券 D、运输单据 18、关于有价证券，下列表述正确的是（ ）。 A、基金券是无面额证券 B、基金券的持有人直接参与对基金的管理 C、股票和债券的市场价格波动风险低于基金券 D、认股权证不是有价证券 二、多项选择题 1、甲公司通过证券交易所的证券交易持有一个乙上市公司