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制造链中合作研发契约设计研究 　　摘要：在考虑制造链中一个制造商和多个供应商的努力水平下，构建其合作研发的一般契约和利益共享契约模型。结果表明，在一般契约中转移支付价格与供应商努力水平和制造商成本系数呈正相关，与制造商努力水平、供应商成本系数和供应商数量呈负相关；在利益共享契约中转移支付价格与制造商分配比例和供应商努力水平呈正相关，而与制造商努力水平呈负相关。最后得出在合理的利益分配区间内共享契约是较优选择的结论。 　　关键词：制造链；合作研发；努力程度；利益共享；契约 　　中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：1001-8409（2012）12-0014-04 　　Research on Contract Design of the Cooperative RD in Manufacturing Chain 　　ZONG Sheng-liang，CHAI Guo-rong，LIU Pei 　　（School of Management，Lanzhou University，Lanzhou 730000） 　　Abstract：This paper constructs the general contract and the benefit sharing contract model for the cooperative RD， which under consider the effort level of one manufacturer and the effort level of more than one supplier in the manufacturing chain. Result shows that the price transfer payment is positively related to the effort level of supplier and cost coefficient of manufacturer， while it has a negative relationship with the effort level of manufacturer， cost coefficient of supplier and numbers of suppliers in the general contract. The transfer payment cost has positive relation with the distribution proportion of manufacture and the effort level of supplier， while it has a negative relationship with the effort level of manufacturer in the benefit sharing contract. At last， it obtains the result that the benefit sharing contract is better chose with a reasonable benefit distribution internal. 　　Key words：manufacturing chain；cooperative RD；effort level；benefit sharing；contract 　　1 引言 　　创新是企业的生命线，是企业竞争力的来源。由于产品生命周期不断缩短，市场不确定性增强，技术难度不断增大，技术创新的成功率不断降低，传统的创新模式已不能适应发展的需要，合作研发成为主要的创新模式。 　　目前，关于合作研发的研究主要是针对横向企业，而关于纵向企业间的研究相对偏少。霍沛军和宣国良[1，2]对由上游和下游企业组成的纵向??体化研发投资进行了研究，结果表明，纵向一体化后，研发投资有助于产品产量、行业利润、消费者剩余以及社会总福利的提升。艾凤义等[3]针对由一个下游垄断企业和多个上游寡头企业组成的二层市场结构进行了研究，对上下游投资、下游研发合作模式提出了一种收益分配和两种成本分担机制，并得出有意义的结论。众多研究仅关注于一个单独企业及其供应商如何制定决策，而对于企业间决策相互影响的研究相对较少[4，5]。刘伟[6]等从上游供应商的视角出发，采用逆向归纳法得出上游供应商加入下游制造商的研发投资对制造商的研发有促进作用，且在何种条件下供应商加入制造商的共同研发会获得更多的利润以及供应商承担制造商研发投资的比重多大时可以实现其自身利润最大化。 　　纵向合作研发中，制造商将产品研发的一部分外包给供应商。在制造商与供应商委托代理关系中，制造商总是希