12年证基金课程期中试卷.docVIP

一、名词解释（五题，每题各6分） 1.公司型基金 2.审批制 3.私募股权投资基金 4.巨额赎回 5.封闭型基金 二、单项选择题（十题， 每题各2分） 1.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的( )投资方式。 A.集合 B.集资 C.联合投资 D.合作 2.证券投资基金在美国被称为( )。 A.证券投资信托基金 B.共同基金 C.信托产品 D.单位信托基金 3.以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。 A.集合投资、专业管理 B.组合投资、分散风险 C.投入较少、回报较高 D.独立托管、保障安全 4.将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金( )的特点。 A.集合理财 B.组合投资 C.风险共担 D.分散风险 5.基金的当事人即基金合同的当事人。是指基金的( )。 A.发起人、管理人和份额持有人 B.管理人、托管人和份额持有人 C.托管人、发起人和份额持有人 D.受益人、管理人和份额持有人 6.基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券分散化的组合投资。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.投资咨询公司 D.证券公司 7.封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。 A.投资基金规模大小 B.上市公司质量 C.二级市场供求关系 D.投资时间长短 8.通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。 A.高风险、高收益 B.低风险、低收益 C.风险相对适中、收益相对稳健 D.基本没有风险 9.证券投资基金是指通过发售基金份额。将众多投资者的资金集中超来，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理.以投资组合的方式进行投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A.联合财产 B.集合财产 C.独立则产 D.共有财产 10.证券投资基金中的( )，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。 A.封闭式基金 B.开放式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 三、判断（十题， 每题各2分） 1.与股票、债券类似，证券投资基金是一种直接投资工具。( ) 2.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。( ) 3.日本和中国台湾将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金。( ) 4.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。 ( ) 5.基金管理人按规定收取一定的管理费，并参与基金收益的分配。 ( ) 6.基金托管人员负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保护。 ( ) 7.为降低投资风险，一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。 ( ) 8.封闭式基金的价格主要受基金份额净值的影响，开放式基金的价格则主要取决于市场供求关系的大小。 ( ) 9.在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。( ) 10.开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。 ( ) 四、简答题（两题，每题15分） 1.基金监管的三个层次 2.注册制和审批制的比较 1 厦门大学《证券投资基金管理学》课程试卷 经 济 学院 金 融 系 三 年级＿＿＿＿专业 主考教师：邱杨茜 试卷类型：A卷