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产业集群升级微观机制研究 　　摘 要：产业集群普遍存在创新动力和创新收外溢的冲突，如何推动产业集群升级一直是学者们关注的问题。如果仅仅依靠区域创新网络，集群创新可能陷入“锁定”状态，如果仅仅依靠全球价值链，集群升级又可能陷入被“俘获”的困境。要效突破产业集群升级的困境，集群企业必须出现分层化权力结构，即形成具有主导作用的核心企业。核心企业通过开发性创新充分利用集群网络的内部知识，通过探索性创新不断吸收集群网络外部的新知识，通过集群与全球价值链上合作企业的知识转移实现区域创新网络治理和全球价值链治理的有效整合，最终推动实现产业集群的持续发展和创新升级。 　　关键词：产业集群升级；微观机制；核心企业；开发性创新；探索性创新 　　中图分类号：F121.3 文献标识码：A 文章编号：1003—0751（2013）09—0031—05 　　产业集群以其独特的优势已经成为赢得国际竞争优势的新筹码，目前已出现大量成功产业集群的典范。然而，事物的发展总是存在两面性的，产业集群在发展的过程中也埋下了自我崩溃的因子，许多产业集群已经出现发展后劲不足、创新能力不强等问题。显然，产业集群中存在某些激励或者抑制着集群创新升级的内在机制。那么，这种内在动力机制是什么？产业集群如何才能有效实现创新升级？本文试图从核心企业双元性这一新视角，研究产业集群升级的微观机制，进而构建一个产业集群升级的跨层次理论模型。 　　一、产业集群升级的两难困境 　　产业集群为了实现可持续发展和集群升级，就必然面临着激发集群创新和维持创新持久性的问题。从根源上来看，创新必须通过企业的连续活动来实现，企业才是创新活动的真正主体。企业的创新行为可以给企业带来创新收益，但也需要支付创新成本。作为理性的经济个体，企业进行创新与否首要考虑的是采取创新行为的投入产出差，只有在创新投入能够获得预期补偿的条件下，它才有动机进行创新。与一般单个企业创新行为不同的是，产业集群作为一种中间性组织，系统网络内部具有开放性特征，加上集群企业地理位置的接近性，知识和信息外溢效应更加突出。领先采取创新行动的企业，其创新成果容易被其他企业低成本甚至零成本地获知，单个企业的部分创新收益也很快为跟随模仿者所蚕食， 这就会造成创新的投入和收益在主体和时空上的错位，出现创新动力和创新效应外溢之间的两难冲突。这种两难冲突成为产业集群升级的最主要影响因素。 　　如何突破集群创新的两难冲突、推动产业集群升级，国内外学者进行了广泛研究，最有影响并得到广泛认可的主要是两大理论：一是区域创新网络理论；二是全球价值链理论。但这两大理论之间却缺少一个有效的平衡协调机制。区域创新网络通常是由创新的主体要素、功能要素和环境要素构成。主体要素集群包括政府、企业、大学、科研机构和金融机构等，功能要素是指创新主体之间的联系及其运行的机制，环境要素包括技术水平、基础设施、创新人才、政策环境等等。功能要素和环境要素主要通过主体要素反映出来，主体要素又不断促进功能要素和环境要素相融合，共同支撑着区域持续的创新能力和竞争优势，实现区域经济的跨越式发展。但区域创新网络由于过分强调知识的地方性，忽略集群外部知识的引进、补充和更新，整个集群网络会逐渐变得固步自封，再加上创新效应外溢所引起的创新动力不足，集群创新可能会逐渐停滞或者进入技术“锁定”状态，从而使得整个集群陷入“网络陷阱”。 　　全球价值链理论为研究产业集群升级提供了一种全新的视角，产业集群为了规避集群创新的“网络陷阱”，可以一种开放的态度、通过代工等方式积极嵌入全球价值链体系。然后通过自主研发努力，并与全球价值链上的领导企业建立起基于产权或者非产权的治理关系，从OEM起步，逐步实现由OEM向ODM转型，最后通过营造知名品牌成为全球价值链中的OBM厂商，从而最终带动整个集群踏上了市场扩张型的升级路径。这种借助于全球价值链的集群升级道路，虽然有助于发展中国家实现起飞或低端阶段的工业化进程，但是在发展中国家进行到高端工业化进程中，却广泛地出现了被“俘获”现象。准确地讲，就是发展中国家参与GVC的产业集群，在实现由低附加值的价值链环节向高附加值的价值链环节攀升过程中，遇到发达国家的国际大购买商或跨国公司的双重阻击，进而被限制于价值链的低端环节，只能捕捉GVC上很少价值，从而整个集群跌入“全球价值链陷阱”。 　　为了解决上述困境，有学者提出了产业集群升级的链网互动理论：将两者结合起来，实现内外互动，共同促进产业集群升级；既要立足根本，发展区域创新网络，也要善于借用外力，积极嵌入全球价值链。但如何将二者有效结合起来？如何实现区域网络创新和全球价值链创新的平衡和协调？至今仍然缺乏深入的研究。本文认为集群核心企业的创新行为对产业集群创新升级具有关键性作用。 　　二、核心企业的双元性创新行为及