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基于交易成本理论农民专业合作社创新研究 　　摘 要： 从交易成本视角出发，构建了农户交易成本影响因素的结构方程模型，并设计了相应调查问卷，对我国渤海湾苹果优势区和黄土高原苹果优势区900个苹果种植样本户进行了调查，对收集到的数据运用AMOS软件进行了计算分析。研究表明农民专业合作社参与、农作物品质、农户自身因素对农户交易成本具有显著影响，区域因素对农户交易成本具有一定的影响，但是没有预期那样显著。最后，提出农民专业合作社应当在交易信息供给、高附加值农作物引进、农户交易技能培训以及组织农产品统一销售等方面实现进一步创新。 　　关键词：交易成本；农民专业合作社；合作组织；合作社创新 　　中图分类号：F321.42 文献标识码：A 文章编号：1009-9107（2013）05-0063-09 　　20世纪80年代以来，随着我国市场化改革的不断推进和家庭联产承包责任制的实施，我国农业产业化水平显著提高，农产品不断融入满足城市需求的现代流通体系。然而家庭联产承包责任制下小规模家庭经营与社会化大市场的矛盾日趋显[1]，技术落后、规模狭小、信息不畅等问题阻碍了我国农业的进一步发展。为了解决小农户与大市场的矛盾，自20世纪80年代中期，各类农民专业化组织开始在各地纷纷出现，尤其是2007年《农民专业合作社法》实施以来，农民专业合作社得到了空前的发展[2-4]。同时，学术界对农民专业合作社期也报以极大期待，从不同角度对农民专业合作社进行了研究，现有研究视角主要包括交易成本视角、农业产业化经营视角、维持社会公平视角以及保障农民权益视角，其中，交易成本视角下对农民专业合作社研究逐步引起了广泛关注[5]。借鉴科斯提出、威廉姆森和诺斯等人发展起来的交易成本理论，研究者指出交易成本的节约是农民专业合作社存在的重要原因[6-8]。 　　但是，目前交易成本理论视角下对农民专业合作社开展的研究大多局限于一般性地理论分析，缺乏足够多的实证经验支撑；同时，现有研究中“农户交易成本”还是一个未打开的“黑箱子”，其中包含的内容尚未精确分解与测量。基于上述判断，本文根据对我国900个苹果种植户合作社参与状况及交易??本调查数据，采用结构方程模型的研究方法进行了实证研究，分析农户农产品交易成本的影响因素，寻找进一步降低农户交易成本的农民专业合作社创新方向。 　　一、文献综述与基本假设 　　（一）国内外研究文献综述 　　1.交易成本构成国内外文献综述。罗纳德·科斯是交易成本理论的奠基人，根据科斯的观点交易成本包括寻找交易对象、洽谈交易、订立合同、执行交易、监督交易等方面的费用与支出，因此交易成本应当主要由搜索成本、谈判成本、签约成本与监督成本构成[9]。威廉姆森认为交易成本是“经济系统运转所要付出的代价或费用”，他将交易成本分为事前的交易成本和事后的交易成本，事前的交易成本是指由于将来的情况不确定，需要事先规定交易各方的权利、责任和义务，在明确这些权利、责任和义务的过程中就要花费成本和代价；事后的交易成本是指交易发生以后的成本[10]。杨小凯等经济学家创立的新兴古典主义经济学区分了两种不同类型的交易费用：外生交易费用和内生交易费用。外生交易费用在交易过程中直接或间接发生，是客观存在的实体费用；内生交易费用则包含了道德风险、逆向选择、机会主义等，是需要以概率和期望值来度量的潜在损失可能性[11]。 　　国内学者在开展农户交易成本研究时，也对农户交易成本进行了细致的分类。何坪华、杨名远从交易完成次序角度进行了划分，认为农户农产品交易成本包括策划市场交易成本、执行市场交易成本、监督市场交易成本以及部分产品运输费用[6]；屈小博、霍学喜认为农户在农产品交易过程中主要存在着信息成本、谈判成本和执行成本三类主要交易成本，并对每一类型的交易成本在农户交易过程中的表现形式进行了细分[12]。张晓山、徐旭初认为农民专业合作组织预期降低的交易成本主要应是农户产前生产资料获取和产后农产品销售中的各类交易成本，这些交易成本涉及信息、谈判、执行及监督等交易环节[13-15]。 　　2.交易成本测量国内外研究综述。交易成本的测量是交易成本实证研究的难题。目前，交易成本实际测量的文献相对较少，这很大程度上是因为对交易成本的概念以及交易成本主要包括的要素缺乏统一的认识[16]，科斯、阿罗、威廉姆森、巴泽尔以及张五常等人均对交易成本进行了诠释，交易成本概念的多样化给交易成本的测量带来了困难。尽管如此，交易成本的测量在宏观层面和微观层面均取得了一些令人欣慰的研究成果。 　　宏观层面交易费用的测量方法主要有诺斯和威利斯开创的直接测量方法和基于交易效率的间接测量方法[17，18]，前者通过引入“生产部门”和“交易部门”测量宏观经济体交易成本，而后者则是构建交易效率指标来间接测度交易成本，两