银行总行零售信贷部内部运行管理规则.docxVIP

银行总行零售信贷部内部运行管理规则 主要内容: 一、部门会议制度 二、部门公文流转规则 三、部门例行报告事项与督办管理 四、部门用印流程 五、费用报销 六、员工请假规则 七、员工加班申请 八、岗位工作交接 九、其他规定 一、部门会议制度 按是否有非本部门人员参加，部门会议分为部门内部会议和对外会议两大类。 （一）部门内部会议 部门内部会议旨在增强部门重要工作事项的计划性和协调性，提高重大决策的科学性，保障部门重要工作信息沟通及时顺畅。部门内部会议分为部务工作会议和专题会议两类：部务工作会议是部门内部定期沟通情况、解决问题、增进协调的重要形式。对需要讨论决定的事项遵循民主集中制原则，在充分听取会议成员意见的基础上形成决议，相关处室和人员遵照执行。专题会议根据需要不定期召开，是部门内部对重要事项进行专题研究、决策，并制定策略、措施推进工作的重要形式。 部务工作会议要求： 1、会议召集 （1）部务工作会议原则上每周五上午召开，必要时可由总经理室召集临时召开。 （2）部务工作会议由总经理室召集和主持。 2、参会人员 （1）出席人员：总经理室成员、经理以上人员及业务骨干。 （2）列席人员：根据议题需要，其他相关人员列席会议。 3、会议内容 （1）传达监管部门、总行有关重要会议精神，行领导有关工作要求，并研究制定具体贯彻落实措施； （2）听取各处室重点工作汇报，总结通报部门内管理情况，研究部署阶段性工作和重点工作； （3）协调处理日常工作中需要解决的困难和问题； （4）需要部务工作会议讨论决定的其他事项。 4、会议组织 会议组织工作由信贷管理处具体负责： （1）根据总经理室安排确定部务工作会议时间、地点及参加人员，并及时通知相关人员，发送会议材料。 （2）除日常工作沟通交流以外，总经理室及各处室可就工作中遇到的重大和疑难事项提交议题请部务工作会议商议。相关议题应由申请人就所议事项的背景、内容、需要决策事项等形成汇报材料，于会议前一个工作日由信贷管理处汇总报总经理室。 5、会议纪要 （1）会议纪要由信贷管理处草拟，总经理室签发，下发范围根据会议涉及的范围和密级等需要确定。 （2）会议纪要内容应清晰、准确，并应涵盖以下要素： 1）编号 2）会议时间和地点 3）会议主持人、出席人员、列席人员 4）会议议题 5）会议内容 6）报送及分送范围 （3）会议纪要由信贷管理处负责归档。 6、会议纪律 （1）会议成员应根据会议通知要求准时出席会议。因故不能到会时，应提前向会议主持人请假并派相关人员代为出席。 （2）如涉及敏感或机密信息，会议成员要严格执行保密纪律。 （二）对外会议 对外会议分为行内跨部门会议和行外会议两类。 对于重要的行内跨部门会议，要求遵守事前报请（或报备），事后报告的原则；涉及行外会议、总行领导召集会议的，事前需请示总经理室，由总经理室确定参会人员。 员工参加对外会议后，应按照以下要求进行报告： 1、如果是我部发起的对外会议，需通过部门机构邮箱正式发送会议通知，并由我部负责草拟会议纪要，事后交信贷管理处存档。 2、参加对外会议后，参会人员应及时向上级（处室人员向处室负责人、处室负责人向总经理室）口头汇报会议内容和决议情况以及涉及本部门需要办理和关注的事项。对于重大事项，应提交书面汇报材料。对会议中涉及保密要求的信息，应按照会议要求控制传达范围。 3、参加外部培训后，参加人员应及时向上级提交培训内容和收获的文字报告。如该培训涉及银行法律、业务或产品等专业领域，相关处室应请示总经理室，根据工作需要在部门内部进行信息共享。 部门内部会议和外部会议纪要格式参见附件1。 二、部门公文流转规则 部门公文流转包括公文管理系统（OA）和OUTLOOK邮箱两部分，依照《上海浦东发展银行公文处理办法》（浦银发〔2013〕305号）、《关于实施＜上海浦东发展银行公文处理办法＞有关事项的通知》（浦银办发〔2013〕216号）、《上海浦东发展银行公文处理系统管理办法》（浦银办发〔2013〕376号）等（上述文件见附件2）规定处理。 （一）工作规范： 1、部门文书应将所有文件主送、抄送或分阅给总经理室知晓。 2、部门拟办人员根据来件内容及部内职责分工，拟请相关处室处理。如来件涉及多个处室，应确定主办处室，请主办处室会同协办处室处理。主、协办处室意见应体现在流转内容中。 3、如遇重大的、非常规性事项或疑难复杂、无对应处室的事项，拟办人员如无法把握，请示总经理室批示。 4、必须报请总经理室批示的事项： （1）行内重要会议、行外会议或培训； （2）指定长期工作或专项工作的联系人； （3）涉及部门职责、人员等人事工作； （4）涉及监管部门、董事会办公室、战略发展部、人事部、财务部的重要事项； （5）其他重要事项或工作。 5、授权可直接发出的内容： （1）联系单答复、咨询答