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李约瑟之谜：近代中国为什么变落后了？ 报告人：汪立鑫 E-mail: wlix66@ 李约瑟之谜：近代中国为什么变落后了？ 一、李约瑟问题的实质 二、李约瑟问题若干解释的回顾与评价 三、关于封建自然经济向自由市场经济 演化的一个基本模型 四、我们对李约瑟问题解答的要点 一、李约瑟问题的实质 李约瑟（Joseph Needhem）的相互冲突的两个疑问，其中之一就是：为什么现代科学只在欧洲文明中发展，而未在中国（或印度）文明中成长？（Needhem，1964）。  李约瑟上述问题的实质就是：为什么中国未能自主地实现向市场经济的飞跃？ 二、李约瑟问题若干解释的回顾与评价 解释一：工商业畸型论。 解释二：政经制度缺陷论。 解释三：文化约束论。 解释四：人口土地比率决定论。 解释五：不可逆演化论。 解释一：工商业畸型论（冷鹏飞，2002，第417－427页；田昌五、漆侠，1996，第一卷第66－84页；等等） 中国封建社会的工商业经济与农民自然经济的严重对立性。 即中国封建社会工商业的发展往往依赖于对农民的掠夺，而且商业资本积累后往往更多地是投入高利贷和土地兼并，而不是投入商品的扩大再生产 中国封建集权政府对封建工商业的直接介入与控制严重限制了工商业的健康发展。 解释二：政经制度缺陷论 李约瑟（Needham，1969，p.221） 维护灌溉体系的需求，形成了封建社会的中央集权的“官僚体制”，该体制内在的官本位价值体系则阻碍了重商主义价值观的形成。 钱文源（Qian，1985，p.91） 中国封建社会为大一统的绝对专制权力所统治，因而人们的思想观念受单一的主导意识形态所严密控制，这严重阻碍了中国知识分子在科学探索上的创造力。 王亚南（1981，第135－146页） 建立在地主经济基础上的中国专制官僚政治有着极大的包容性与穿透力，它不但动员了中国传统的儒术、伦理、宗法习惯等等来加以统治，并还把可能对自己形成挑战的工商市民力量也消解在自己的统治中。 林毅夫（Lin，1995） 技术发明由依靠经验向主要依靠科学和实验的转变。而中国没能成功地实现这种科技创新方式的转变，是因为中国封建社会的以科举制度为核心的政治官僚选拔制度，它使得知识分子无心于投资现代科学研究所必需的人力资本。 解释三：文化约束论《新教伦理与资本主义精神》（韦伯，1987）； 《儒教与道教》（韦伯，1995）。 通过与基督教新教特别是其中的清教的对比，韦伯剖析了中国传统的儒教与道教特别是其中占主导的儒教其价值观念中所内蕴的多方面不利于资本主义发展的因素。 关于宗教脱离巫术的程度的差别 在处理与现世之关系的态度上的差异，由此形成世俗伦理观念的诸多差异：五大区别。 解释四：人口土地比率决定论Elvin（1973）；唐宗明（Tang，1979）；赵冈（Chao，1986） 中国在前现代时期人地比率不断上升的趋势 人地比率的不断提高，最终导致中国经济发展处于高水平均衡陷井中：即人口太多，技术潜力已挖掘殆尽，这样产出的增加只能依靠人口的增加，而人口的增加又需要食物供给的增加――后者往往难以赶上前者。 人地比率上升导致技术进步停滞的机制：一方面，人地比率的上升意味着劳动力越来越便宜，资源和资本越来越昂贵，因此对劳动替代型技术的需求也因之降低；另一方面，人地比率的提高也意味着人均剩余的减少，这样中国积累不出足够的剩余来持续工业化。 解释五：不可逆演化论陈平（2000，第8－16页、第249－265页） 中西文明演化路径的分岔根源于两次重大的外部冲击（环境涨落）。 中西文明的分岔首先起因于气候变动所导致的农业模式的分岔。 中西文明演化的第二次重大分岔则起因于1453年的一次历史事件，导致从西方到东方的新航线的开辟。 中国最终形成的单一小农经济的细耕农业模式以其自给自足的特点，势必也使其成为一种过于稳定的模式，这种过于稳定导致了中国封建社会的长期停滞 。 三、关于封建自然经济向自由市场经济演化的一个基本模型 一个关于市场经济兴盛的系统动力学模型 一个关于市场经济低水平停滞的系统动力学模型 对外贸易对于市场经济兴盛的关键性 对外贸易对于市场经济兴盛的关键性 一个相对封闭的封建社会其内部可能出现的对市场规模的正向扰动总是小幅且不持续的，因而难以有效打破市场经济低水平停滞徘徊状态。 封建社会内部的市场经济要想进入持续的正反馈循环发展之路，唯一的机会在于，对外贸易的迅速发展形成了对国内市场经济的极大的正向扰动，表现为国内工商业在短期内获得较多的国际贸易机会与足够的国外市场，进而形成规模经济并诱发向大机器生产的突破性