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资源变动视角下中小制造企业战略转型风险形成研究 　　摘要：从资源与战略的内在联系出发，提出中小制造企业战略转型风险主要来源于与企业战略转变匹配的资源变动过程中存在的不确定性因素；通过提炼不同资源变动过程中引发战略转型风险的因素，揭示了中小制造企业关键资源要素对其战略转型风险形成的作用路径，将由于资源变动不确定性引起的战略转型风险界定为资源惯性风险、资源获取风险和资源匹配风险；运用事故树分析法构建中小制造企业战略转型风险系统的多重关联分析模型，为后续风险测度提供借鉴和支持作用。 　　关键词：中小制造企业 战略转型 风险 资源 　　中图分类号：F270.4 文献标识码： A 文章编号 　　一、引言 　　2008年美国次贷危机引发的全球金融危机持续发酵，波及我国实体经济，广大制造型企业正面临着改革开放以来少有的困境。长三角和珠三角地区大批外贸加工企业的减产、停产现实表明战略转型已成为关系到现阶段制造型企业生存和发展中的重大课题，越来越多的中小制造企业不得不面对艰难的抉择：要么冒风险实施战略转移，要么坐以待毙被市场淘汰。尽管许多学者从资源基础论的视角研究了转型经济背景下组织变革的相关问题[1-4]，但几乎都聚焦于组织转型新战略的制定和执行，而忽视了企业资源与企业战略转型风险的内在联系，既然资源是决定企业战略的主要因素和动态竞争优势的来源，那么资源的变动和损失肯定会带来风险。考虑战略风险的资源相对性、可感受性等特征[5，6]，中小制造企业战略转型风险的抵御、回避、转化策略不仅要依赖于资源累积，更要依赖于资源的弹性、柔性，通过主动的资源累积和有目的的资源变动来积极支持转型策略和面对转型风险。由此，加强对中小制造企业资源变动视角基础上的企业战略转型风险的考察值得进一步的深入研究。 　　二、资源视域下中小制造企业战略转型风险提出的理论基础 　　（一）企业资源、战略与竞争优势的关系 　　从本质上来说，企业转型战略制定和实施的根本目的是为了获取长期竞争优势。转型风险的形成，即是企业对竞争优势获取过程的失误。因此，要研究资源视角下战略转型风险的形成，首先必须搞清楚企业资源与企业竞争优势的内在关系。尽管国内外学者关于企业竞争优势的来源众说纷纭，但企业资源是竞争优势的主要来源作为企业资源基础理论的研究内容，已受到学术界和实业界广泛的关注和认可[7-9]。既然资源是企业获取竞争优势的来源，那么企业该如何利用资源以获取竞争优势呢？针对这一关键问题，不同学者尝试从不同的角度予以了解答，典型研究有BarneyZajac（1994）指出企业战略与其资源基础的结合程度决定了企业的绩效[10]；Calcagno认为，竞争优势是战略实施的结果，该战略能够帮助企业获得和保持有利的市场优势，这种有利的市场优势往往可以转化成为高于竞争对手的经济利润；剑桥大学制造学院的官方网站上也在最近一段时期明确提出基于资源和能力的战略这一概念，认为基于资源的战略是一种聚焦于每一个企业独特性的方法，并对企业与其竞争对手之间的差异性予以充分关注。由此，我们认为企业战略、企业资源和竞争优势的关系可以表达为：①企业资源是企业获取竞争优势的主要来源，企业战略是企业竞争优势的获取手段；②企业战略是企业资源实现价值的主要手段，企业资源对企业的战略起到支撑作用。 　　（二）资源???动视角下企业战略转型风险来源 　　从资源角度来看，企业想要长期获取竞争优势，不仅需要企业资源作为获取来源和基础，同时需要制定和实施正确的企业战略，即企业资源与战略之间存在一定的匹配关系。战略曾被定义为“企业内部资源和技能与外部环境所提供的机会和风险之间达到的匹配”[11]，一旦企业的战略发生转变，“资源-战略-竞争优势”三者的关系将失去平衡，这也就意味着资源必须对企业的战略转变做出及时而正确的应答，必须能满足企业战略转型后的匹配要求。由此，本文尝试从“资源-战略-竞争优势”的关联视角出发探索中小制造企业战略转型风险的来源。当企业战略发生改变时，为了能够在新的战略领域重获竞争优势，企业对资源必然产生一定的匹配需求，而当企业的资源无法满足这种需求时，企业战略转型的决策和实施效果就会受到不利影响。也就是说，将中小制造企业旧战略到新战略的战略转变过程置于一个有着资源内在联系的战略链中进行研究，分析企业资源与其新战略寻求匹配的过程中暴露出来的风险源对于现阶段广大中小制造企业的战略转型实践具有极其重要的现实价值。 　　如图1所示，假设企业原有的资源累积为资源集R1，实施新战略所需要的资源支撑为资源集R2。资源集合从R1到R2的变化过程，表示出中小制造企业战略转型过程中的资源变动过程。其中，资源集R1与企业的旧战略存在一定的匹配关系，是企业至今维系生存与发展的前提；同时，企业希望资源集R2与新战略之间形成良好的匹配