知识溢出与FDI在中国的地区非均衡分和非均衡增长.doc

硕 士 学 位 论 文 知识溢出与FDI在中国的地区非均衡分布和非均衡增长 研 究 生 姓 名： 学 号： 指导教师姓名、职称： 教 授 学 科、专 业 名 称： 国 际 贸 易 学 研 究 方 向： 国 际 投 资 二零零九年五月  郑 重 声 明 本人的学位论文是在导师的指导下独立撰写并完成的，学位论文没有剽窃、抄袭、造假等违反学术道德、学术规范和侵权行为，否则本人愿承担由此产生的法律责任和法律后果，特此郑重声明。 学位论文作者（签名）： 年 月 日 摘 要 自上世纪六十年代MacDougall首次提出知识溢出与外商直接投资（FDI）的相互关系以来，知识溢出问题就一直作为外商直接投资理论研究领域的研究热点，被学术界所广泛关注。传统经济理论的研究方向主要集中在外商直接投资对本地的知识溢出上，主要是在时间维度上探讨外商直接投资对本地科技进步的促进作用和对经济增长的拉动作用。然而，知识溢出与FDI之间除了在时间上存在明显的相互关系之外，在空间上的相互影响也不容忽视。在时间上，知识溢出是FDI的一个重要特征，而在空间上，知识溢出又对FDI的分布和增长产生显著影响。这一现象在中国的表现尤为明显。本文主要在相关经济理论和研究成果的基础上，对知识溢出与FDI的地区非均衡分布和非均衡增长进行研究，提出相关理论模型，并以中国为例进行实证了检验。 本文首先回顾了知识生产和知识溢出以及外商直接投资方面的相关理论和研究成果，在此基础上进一步对知识溢出与外商直接投资相关理论进行完善。在相关假设的基础上，本文建立了知识溢出与FDI地区分布相互关系的数理模型。模型推理表明，本地可接受FDI的最优规模在很大程度上受本地科技水平的影响；在一定时期内，本地科技的发展会通过知识溢出机制影响本地实际FDI规模与最优规模之间的偏离、趋同关系；FDI的实际规模收敛于最优规模的速度，取决于本地对新知识的吸收意愿和吸收能力；在本地科技水平追赶上FDI科技之前，实际FDI就会收敛到其最优规模。 在数理模型的基础上，本文进一步以中国28省市的数据进行实证研究，实证结果表明，FDI在中国的非均衡分布和非均衡增长，在很大程度上是各个省市总体科技水平发展不均造成的；中国政府实行引导FDI均衡分布的相关政策的效果有限；中国部分省市吸引的FDI规模在一定程度上偏离了最优规模，各省市处于实际FDI向其最优规模收敛的不同时期；FDI在中国地区非均衡增长的趋势，将在一定时期内继续存在。 最后，本文对主要研究成果进行了系统总结，并针对目前FDI在中国非均衡分布和非均衡增长的现状提出了相关政策建议。 关键词：知识溢出；外商直接投资；非均衡分布；非均衡增长；科技进步 ABSTRACT As one of the most important points of the Foreign Direct Investment(FDI) theory, knowledge spillovers has been studied for a long period of time by the academia since MacDougall gave the relationship of them the first time in the 1960s. The traditional theories and works are focused on the effect of FDI to knowledge spillovers and how FDI advances local technology and economy in the time dimension. However, the spatial effect is also an important part of the relations that shows how knowledge spillovers affects the distribution and growth of FDI which is particularly distinctly in China. This thesis will study the regional uneven distribution and growth of FDI on the theory of knowledge spillovers and others by giving a mathematical model and testing the data of