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shaoxiao@snnu.edu.cn 第10章 外部性和冲突的权利 10.1正外部性和负外部性 通俗的讲，外部性（externality，可数名词，复数形式externalities）就是某人、某企业或某机构对其它人、企业或机构的影响 影响有好有坏 好的影响称为正外部性（positive externality） 坏的影响称为负外部性（negative externality） 外部性一般指负外部性 因为人们相互影响，所以就会有利益的冲突 每个人都有听音乐的权利 也有安静休息的权利 在宿舍放着外放听音乐是在维护自己听音乐的权利呢还是侵犯别人安静休息的权利？ 制止听音乐的同学是在侵犯别人听音乐的权利还是维护自己安静休息的权利？ 人们在做决策时，（有意或无意的）不把给别人带来的困扰考虑在内（除非别人来打你） 经济学把给别人带来的困扰称为外部成本，或负外部性，或溢出成本(spillover cost) 很多事情可能同时是负外部性和正外部性 某同学在宿舍放电影请大家看，对这几个人是正外部性，对要休息的同学是负外部性 10.2十全十美无法达到 在工业化社会中，人们每天和成千上万人互动，负外部性迅速增多。文明人会学着忽略大部分他人带来的负外部性，并尽力注意自己行为无意中给他人造成的成本 限制负外部性的第一步，是培养公民体谅、礼貌、谦虚和容忍的美德 10.3外部性的解决1：协商 在文明社会，面对外部性问题，最常用的是协商（negotiation） 有人在别人休息时大声说话，最常见的方式是提醒一下 市场经济中如何协商呢？ 讨厌城市噪音的人可以把房子买在城郊 耳背的人可以把房子买在铁路边或机场边上 喜欢开大排量摩托的暴走青年可以去人少的地方开车 摇滚青年选择去摇滚酒吧结交同道中人 喜欢唱歌的去KTV，而不是在家里卡拉OK 产权明晰是解决外部性问题的关键 科斯：《社会成本问题》 例如某居民区的附近有一家造纸厂，造纸厂坚持有排染的权利，而居民却坚持有享受优美环境的权利 这时的产权归属就出现了混乱 文明人都知道，居民的权利是值得维护的 但现实中污染的例子举不胜举 在农村公共地常常成为垃圾场，且无人管理 是因为农村人素质不高吗？ 在城市没有物业管理的城市小区，楼道常常成为杂物间 是为因城里人素质不高吗？ 这些现象我们称为“公共地的悲剧（Tragedy of the Commons）” 有一个关于牧民与草地的故事，说的是当草地向牧民完全开放时，每一个牧民都想多养一头牛，因为多养一头牛增加的收益大于其购养成本，是有利润的。尽管因为平均草量下降，增加一头牛可能使整个草地的牛的单位收益下降。但对于单个牧民来说，他增加一头牛是有利的。可是如果所有的牧民都看到这一点，都增加一头牛，那么草地将被过度放牧，从而不能满足牛的需要，导致所有牧民的牛都饿死。这个故事就是公共资源的悲剧。 10.4外部性的解决2：裁定 当产权不清晰且没法协商时，可以通过权威部门的裁定来判断谁拥有什么权利 当工厂在居住区排污，并且和居民发生争执无法解决时，居民只能选择去上诉、上访 居民的行为即是希望通过权威部门的裁定来解决工厂的外部性问题 10.7剧烈变化带来的问题 在古代人看来，在农村或是旷野，随手扔点垃圾不算什么，因为那个时代人口密度小，而且古代垃圾大多可以降解 现在随手扔塑料袋、电池均会造成长时间的污染 在近代，工厂的烟囱被认为是工业化和国家富强的象征 人们把烟囱比喻为：“工业化的名花”、“美女的黑发” 当工业化程度低，工业的污染能力差且人们物品缺乏， 人们对商品的边际价值大，对蓝色天空和洁净空气的边际价值低 当工业化程度高，商品大多过剩时，人们对商品的边际价值低，对环境的边际价值高 10.8通过立法减少外部性 立法和裁决的作用是一样的，有了法律的准绳后，人们的行为更加规范 立法的作用是：判定产权归属 即：谁有权利做什么事。法律保护哪些权利。 在以前，工厂排污是理所当然的事，工厂也就把排污当作自己的权利 而现在，工厂排污的确给环境和居民带来了困扰，这就需要法律界定清楚，工厂的排放物必须符合某项标准 在几十年前，公共场所抽烟和随地吐痰也不认为是什么不文明的事 现在呢？ 10.9把成本降到最低 阿卡迪亚城的三个工厂，排污量大的工厂治污成本也更大，因为需要更先进的，处理大量污染物的设备 不用计算也知道，让减排成本最低的企业减少污染是成本最低的方案 但这样也是最不公平的做法，排污量小的企业被限制污染，而排污量大的企业反而“破罐破摔”（这和中小学老师们要求好学生好好学习而对差生反而不闻不顾的道理一样） 这种方案还会使大企业没有积极性改进排污设备 10.10征收排污税 如果环保部门对污染排放量征收排放税 每单位排污征收X元税收 让企业针对自己的排污量和治污成本选择排放多少污染物，排的越