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基于非线性STR模型要素投入与技术创新关系实证研究 　　摘要：基于1995～2010年我国高技术产业面板数据，采用非线性STR模型，对要素投入与技术创新之间的关系进行实证研究。研究发现：要素投入与技术创新之间存在非线性关系；在不同的区位条件下，各要素投入对技术创新的作用发生了显著变化；以对外开放程度为转换变量的模型最为准确地反映了要素投入与技术创新之间的非线性关系。 　　关键词：要素投入；技术创新；高技术产业；STR模型 　　中图分类号：F062.9；F224文献标识码：A文章编号：1001-8409（2013）09-0007-06 　　1引言 　　就企业层面而言，技术创新不仅可以增加新产品的销售额，提高企业市场占有率，而且可以增加产品的技术含量，帮助企业开辟新的市场。就产业层面而言，技术创新有利于发展战略性新兴产业，促进传统产业优化升级，有助于调整产业布局，完善产业链，提升产业核心竞争力。就国家层面而言，技术创新是国家经济的重要保障，是国家核心竞争力的重要影响因素，是各经济强国抢占未来经济发展主动权和制高点的主攻方向。而技术创新的关键在于要素投入，技术创新的过程中需要投入大量的科研人员与科研经费。2010年全国科技经费投入统计公报数据显示：我国2010年RD经费投入70626亿元，全国RD经费投入强度为176%，远低于发达国家水平；各地区间RD经费投入强度差异较大，北京最高为582%，研究发展活动已处于高级阶段，新疆最低仅为049%，还处于低级阶段。专业技术人才缺乏、RD资金投入不足严重地制约着我国技术创新的步伐。因此，在资源有限的情况下，如何科学有效地配置资源、提高技术创新能力，研究要素投入与技术创新之间的关系具有十分重要的现实意义。 　　在知识经济背景下，高技术产业已发展成为我国战略性支柱产业，是我国经济增长的主要推动器，帮助加快经济结构调整，增加国家核心竞争力，对于我国社会经济发展意义重大。高技术产业又是技术密集型产业，其产品的整个生产周期都与技术创新密切相关，高技术产业要取得突破性成果必须依靠技术创新。同时，高技术产业的发展又离不开要素投入，在产品研制到产品投??市场的过程中需要大量科研人员的参与和大量科研经费的投入，因此，以高技术产业为研究对象研究要素投入与技术创新的关系具有代表性。 　　2文献回顾 　　自熊彼特在《经济发展理论》中提出技术创新理论以来，有关技术创新的报道和学术研究成果充斥着各种媒体和期刊杂志。按照研究层次的不同，国外针对要素投入与技术创新关系的研究可分为以下三类：第一类从微观层面研究要素投入与企业技术创新关系[1～3]；第二类从中观层面研究要素投入与产业技术创新关系[4，5]；第三类从宏观层面研究要素投入、技术创新与经济增长三者之间关系[6～8]。国内学者对技术创新的研究也已经涵盖到国民经济的各个领域，但是对要素投入与技术创新关系的研究相对较少。任翔以天津市为研究对象，考察要素投入对技术创新成果的影响，用两种不同的方法得到人力投入与经费投入对技术创新能力的影响权重[9]。近期研究成果主要围绕RD投入与企业技术创新之间的关系进行研究，安同良等考察政府对企业RD活动进行补贴是否对企业技术创新具有激励效应，研究结果表明在信息不对称时，政府RD补贴不仅不能激励企业技术创新，还会出现企业逆向选择的现象[10]。白俊红等同样考察政府补贴对企业技术创新的影响却得到截然相反的结论，指出政府RD补贴对企业技术创新有正向影响[11]。詹宇波以内资企业为研究对象，分析RD投入对技术创新的影响，结果表明内资企业RD投入通过创新能力和吸收能力达到提高技术创新能力的效果[12]。张杰等以我国2001～2007年间工业企业为研究样本，研究要素市场扭曲是否会影响企业技术创新投入[13]。 　　综上所述，国内针对要素投入与技术创新关系的研究侧重于RD投入与技术创新关系，特别是政府RD补贴投入对企业技术创新的作用大多没有考虑到劳动投入的影响，缺乏对要素投入与技术创新关系全面、系统性的研究，研究深度也还有待进一步挖掘。目前所使用的方法也局限于采用线性模型进行研究，而线性模型将复杂问题过于质点化、简单化，导致线性模型在解释一些经济现象时得出的结论与现实偏离较远，甚至完全相反。基于以上不足，本文采用非线性平滑转换回归模型考察要素投入与技术创新之间的关系。 　　3平滑转换模型 　　非线性平滑转换回归模型（STR模型）由诺贝尔经济学奖得主Granger和瑞典统计学家Terasvirta于1993年提出，是Quandt（1958）提出的转换回归模型的进一步延伸。STR模型克服了传统的转换回归模型固有的缺点，逐渐成为国内外学者追逐的焦点，特别是在汇率研究和商业周期研究中应用十分广泛，实践也证明它确实能够很好地解释复杂经济现