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试论词汇符号非对称二元性动因与机制 　　[摘 要] 非对称二元性是词汇符号一个普遍而重要的特性。本文尝试从语言内部和语言外部两个视角探讨词汇符号非对称二元性的动因与机制，认为能指与所指之间的任意性为词汇符号的非对称二元性提供了可能，人类以优化思维为取向的认知特性是造成词汇符号非对称二元性的根本性原因，人的生理机制以及词汇符号连续性与变化性、符合标准和富有表现力、经济性和丰富性之间的矛盾也是造成词汇符号非对称二元性的重要原因。 　　[关键词] 词汇符号；非对称二元性；动因；机制 　　1. 引言 　　非对称二元性是词汇符号一个普遍而重要的特性。“词不同于其他符号的另一特点，是其作为能指的语音物质与作为所指的意义内容（兼指其内涵与外延）没有一对一的关系”。[1]43毫无疑问，任何一种语言都存在大量的一词多义、同音异义和同义现象。正如О. С. Ахманова所说：“最自然的是这样一种情况，即每一个‘语言意义单位’对应一个单独的固着在它身上的‘外壳单位’。但是这种抽象推理出来的、可能是合乎愿望的和‘方便’的状况事实上是不存在的。”[2]108 　　语言符号的非对称二元性思想最早由日内瓦学派学者卡尔采夫斯基（С.О. Карцевский）所提出。他在《语言符号结构的非对称二元性》一文中指出，语言符号及其意义的界域并不完全吻合，同一个符号可以有几个意义，而同一个意义又可以用几个符号表达。任何一个符号都具有与别的符号构成“同音异义”或“同义”的潜能，即符号由思维现象的这两个系列的交叉构成。语言符号能指和所指的关系是波动的、紧张的。能指趋向于获得另外的意义，所指趋向于能够被原有能指以外的其他能指表达。两者处于不对称状态，处于不稳定的平衡状态。卡尔采夫斯基认为，正是语言符号结构的这种非对称二元性才使得语言有可能发展。[3]85-90 　　卡尔采夫斯基的上述思想受到了雅柯布森和瓦海克（Vachek）的高度评价。雅柯布森（1932）指出，我们完全接受卡尔采夫斯基的观点，语言符号的非对称结构是语言变化必不可少的先决条件。瓦海克（1966）认为，卡尔采夫斯基的观点无疑是对雅柯布森（1929， TCLP2）观点的补充，其重要意义在于卡尔采夫斯基在语言系统的更高一层次上强调符号。[4]115-116 　　语言符号的非对称二元性思想在俄罗斯语言学界受到了较多的关注，研究较为突出，包括对卡尔采夫斯基理论的继续探索（如В.Г.Гак的研究），以及在卡尔采夫斯基理论指导下考察具体语言问题的研究，如词汇学、词法学和句法学等领域的非对称二元性研究。然而，就目前所掌握的资料来看，整个研究在深度上仍显得不足，大多局限于现象描写，而疏于对语言符号非对称二元性实质及动因的深入挖掘。而在我国语言学界，对该问题进行探讨的著述尚不多见。 　　因此，本文决定以词汇符号为主要考察对象，尝试探讨词汇符号非对称二元性的动因与机制，以期能在一定程度上补充和深化该理论。 　　2. 词汇符号非对称二元性的动因与机制 　　以下我们将分别从语言内部和语言外部两个视角考察词汇符号非对称二元性的动因与机制。 　　2.1语言内部原因 　　2.1.1词汇符号能指与所指之间的任意性 　　词汇符号非对称二元性的形成大致分为两种情况： 　　一是由词汇符号能指与所指的非对称发展所造成。词汇符号能指与所指非对称发展的一个趋向是能指保持不变，而所指发生变化，出现同一个能指表示几个不同所指的情况，即形成一词多义现象。词汇符号所指发展变化的终极界限是同音异义词。随着词汇符号能指不变，而各所指在历史发展中失去亲缘关系，词汇符号就由多义词裂变为同音异义词。例如，пленить1 — ?взять в плен， лишить свободы （俘虏，俘获）? 和пленить2 — ?очаровать， увлечь （迷人，使迷恋）?。它们很可能曾是同一个动词的两个意义，而现在仅通过弱化的词汇-语义变体 ?подчинить， покорить （使服从于，征服）? 相关。[5]215 词汇符号能指与所指非对称发展的另一个趋向是所指保持不变，而能指发生变化。该方向变化首先表现为产生语音变体（如галоша — калоша， ноль — нуль等）和形态变体（如лиса — лисица， эллипс — эллипсис等），其终极界限是同义词。语言中一般不允许长期存在两个完全等值的变体，总利用它们表示不同感情色彩、语体属性，一旦进一步发生语义上的细微变化，那就超出一个词的变异，而成为所谓的同义词（实际上是近义词）。[1]41 例如：симпатичный — симпатический在达里（В.Даль）的时代还只是一个词的两个变体（在达里编撰的词典里可以说：симпатиче