FDI与东道国产业集群之间相互影响.docVIP

FDI与东道国产业集群之间相互影响 　　[提要] 本文从交易成本的角度切入，对外商直接投资和产业集群之间的相互影响做出分析。并根据外商之间在国际直接投资时进行的博弈，得出结论。 　　关键词：交易成本；产业集群；FDI 　　中图分类号：F83 文献标识码：A 　　原标题：FDI与东道国产业集群之间的相互影响——基于交易成本角度的分析 　　收录日期：2013年9月16日 　　一、关于“交易成本”概念的确定 　　交易成本是新制度分析摒弃“制度为中性或外生变量”假设、转换分析视角和层面的一个重要范畴，是新制度经济学理解企业、市场和定价体系的枢纽。关于交易成本的含义，科斯（Coase，1937，1960）、阿罗（Arrow，1969）、马修斯（Matthews，1986）、巴泽尔（Barzel，1989）、张五常（1996）、威廉姆森（Williamson，1985）等人，都曾有过自己的理解和解说。但就这些理解和解说而言，通常都是围绕市场价格机制配置资源展开的。而现实生活中，交易成本的产生不仅仅是来源于市场，与之形成对应的由制度因素产生的交易成本往往是不可忽视的。随着人们逐渐认识到这一点，新制度经济学的代表人物们也把“制度因素”纳入到交易成本产生的原因之中。《新帕尔格雷夫经济学大词典》（1996）则明确定义：交易成本可以看作是一系列的制度成本和制度变化成本。根据新制度经济学把市场描绘成一种为降低交易成本而进行选择的制度安排的结论，作为政策层面制度安排的宏观调控在矫正市场失灵的同时是极有可能引起交易成本的。因此在本文中，我们把交易成本的来源设定在两方面：源自市场调节的交易成本和源自政府所设定的经济制度以及宏观调控的交易成本。 　　二、机制分析 　　（一）从交易成本的角度分析东道国产业集群对于FDI的吸引作用。根据邓宁的生产折中理论，一个企业在进行国际直接投资、成为跨国公司之前，必须具备三个优势：所有权优势、内部化优势和区位优势。其中，内部化优势和区位优势是决定其能否进行国贸易和国际直接投资的关键因素。而排除企业自身在经营管理上的先进经验和技术，在东道国进行商业运作的交易成本就成为影响企业内部化和区位选择的重要???素。 　　第一，产业集群存在的地区，往往意味着这个地区的交通、通讯和各个相关产业发展都比较成熟。所以，在这个地区进行直接投资，其原材料的供应、配套物流的建立以及营销渠道的寻找都会很方便，因而会大大减少这个地区的冰山交易成本，从而使更多的外商倾向于在该地区进行直接投资。 　　第二，产业集群意味着一个地区在某一行业上的分工和专业化有足够的深度，因而产生的生产率提高。生产率的提高不仅会带来市场竞争的优势，更重要的是带来人才聚集和信息传递的高效，使得这个地区的相关产业发展成熟。因此，排除学习能力的影响因素，在该地区投资的跨国公司对母国技术的逆向溢出效应也会比其他地区更强，这将对跨国公司的直接投资产生吸引力。 　　（二）从交易成本的角度分析FDI对于东道国相关产业发展的影响。由于各个企业在进行投资的时候会面对来自东道国市场和宏观政策两方面的交易成本，根据其承担宏观调控引起的交易成本的多少将进行直接投资的企业分为两部分：承担较低交易成本的企业和承担较高交易成本的企业。显然，承担较高交易成本的企业在进入东道国进行直接投资的障碍要多于低成本企业，因此在区位选择上会落后于后者。而进入东道国投资的各个企业所面临的来自于市场的交易成本是可选择的，即先进入市场的企业面临着更多可选择的条件，如：便利的交通、营销渠道和物流的开辟、与当地位于上游和下游产业建立良好的合作关系以及对市场的影响力等等，具有一定的先发优势。而后进入市场的企业则只能够在前者选择的基础之上做出区位选择，并且要承担信息和环境适应上的滞后，因此会面临比较高的来自于市场调节的交易成本。 　　我们假设东道国市场上来自于市场调节和宏观政策调控的交易成本处于[1，3]之间（只取整数），并将东道国市场按照来自市场调节的交易成本a和来自宏观政策调控的交易成本b来划分。因此a可以取1、2、3，分别代表市场调节产生的交易成本为1、2、3；b也可以取1、2、3，分别代表宏观政策调控带来的交易成本为1、2、3。由于在多数情况下，东道国的宏观政策往往会影响到其市场的调整，因此我们假设a≤b，所以市场类型（a，b）可以分为6种，分别是：（1，1）、（1，2）、（1，3）、（2，2）、（2，3）、（3，3）。由此我们可以得出进行国际直接投资的各个外商之间的博弈关系。（表1） 　　如表1所示，我们可以看到六个市场的交易成本等于来自市场调整的交易成本和来自政府宏观调控的交易成本之和。因此，先进入东道国的投资企业——如前文所说，即能够获得政策支持的企业，将会有优先选择权。因此，在对东道国市场