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基于BT模式项目风险保障体系研究 　　【摘要】近年来，在国内、国际工程招标项目中，BT 建设模式出现的越来越多，审慎把握BT 建设模式的法律特征及风险对具有建设工程总承包资质的大型国有公司就显得尤为必要。本文分析研究基于BT模式的项目风险保障体系。 　　【关键词】BT模式项目风险保障体系 　　中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号： 　　BT是英文Build和Transfer缩写形式，意即“建设—移交”，是政府利用非政府资金来进行基础非经营性设施建设项目的一种融资模式。BT模式是BOT模式的一种变换形式，指一个项目的运作通过项目公司总承包，融资、建设验收合格后移交给业主，业主向投资方支付项目总投资加上合理回报的承包模式。BT模式可分为完全BT方式、BT工程总承包方式、BT带资承包方式，三种模式的区别如表1所示。 　　表1 BT 三大模式比较 　　 　　一、工程技术风险的防范 　　首先, 为了保证设计质量, 减少项目实施过程中的设计变更, 应该对重点部位进行详细的地质勘察工作, 特别是对大断层构造带的范围、深度及其对本项目的可能影响要摸清和评估。此外, 对铁路箱涵施工可能遇到的工程技术问题也要详细调查, 并做好必要的技术准备和措施准备。 　　二、项目外部环境干扰风险控制 　　这类工作需要建设管理部门牵头协调解决, 尽管这是一个总承包合同, 但招标人还是应该在这些方面协助承包人, 这一点应该在合同中予以明确。 　　三、中标人投资能力风险的控制 　　在资格预审阶段就要严格对投标人财务状况进行审查, 投标人必须财务状况良好, 且具有承担项目的投资能力。对此, 招标人应认真分析投标人近3年的财务报表, 从投标人资信情况、融资能力情况、资产规模及负债情况、年盈利情况及年净现金流量情况进行分析, 特别是投标人自有资金投资比例、年净现金流量以及投标人对投资风险的判断和为满足投资计划所采取的实际可行的措施是招标人审核投标人有无投资能力的关键, 必要时招标人还要实地考察投标人经济实力。同时在施工过程中为保证中标人的投入资金用于工程, 一般招标人要求中标单位就地成立项目公司, 其注册资本金要求不低于项目???投资的35%; 项目公司的资金要封闭运作, 专款专用, 并接受招标人监督; 项目公司账户资金余额不得少于一定的数额。为防止中标人违约, 招标人还要求中标单位提供一定金额的履约保证金。 　　四、投标人工程建设管理能力风险控制 　　BT承包人首先应该是专业的施工单位, 如果是财团与施工单位联营体的形式, 作为出资方, 财团一般会聘请专业施工单位来完成项目的建设, 同时, 招标方为防止承包人将工程质量和工程进度的风险转嫁给招标方, 招标人通常要求投资方所选择的施工单位应具有一定的资质, 并具有同类工程的施工业绩。另外, 招标人在招标时就要求投标人组建在投资、概预算、工程管理、工程技术等方面具有实践经验的人员构成的项目公司领导层以及项目公司组织机构。招标人通过对投标方提供的施工组织方案科学性和专业技术人员的搭配进行论证来分析判断中标人工程建设管理能力风险。在中标人工程质量风险的控制方面, 招标人对工程质量风险的控制主要是通过监理公司的监督来完成。监理公司由招标方聘请, 直接对招标方负责, 其监理费也是由招标人承担。监理公司一般不干涉项目公司正常的工程管理工作, 主要是监督检查中标方是否按照设计要求进行施工, 有无偷工减料的行为, 是否存在重大工程质量隐患, 招标人对工程质量控制的另一手段是通过质监部门对各分项工程和总体工程的验收来体现。 　　五、法律风险控制 　　BT项目在法律方面的风险控制主要是通过充分借鉴他人在BT项目的经验教训, 建立和完善与BT有关的法律法规, 使BT项目的实施得到明确的法律保护。具体做法如下: 　　（1）在BT项目的谈判中 　　招标人应请律师、公证员参与商务谈判、起草法律文件、提供法律咨询、提出司法建议等。 　　如果是通过招标投标方式从优确定投资者。公证机构应该积极介入, 依据《中华人民共和国招标投标法》和司法部《招标投标公证程序细则》审查整个招投标过程, 特别是对开标过程的真实性、合法性进行现场公证。 　　（2）在协议签订中 　　BT项目企业确定后, 招标人应与该项目企业签订《投资建设合同书》, 这个合同书是BT项目的核心协议, 此后的一系列协议, 都应依据此合同, 公证机构应从形式要件、实质要件进行审查, 确保这一合同的真实合法有效。如果项目企业由多家投资者组成,投资者之间也应办理公证。实践中, 外资企业一般会依照国际惯例提出办理公证的要求, 使BT项目更趋规范化。 　　（3）在BT项目履行过程中 　　BT项目企业对建筑工程、物资采购等一系列的招投标活动和签订一