通用版银行反洗钱自查报告5.docVIP

XX中支反洗钱自查自纠报告 ① 新东支行二0一一年反洗钱工作自查情况汇报 ③ 友好北路支行营业部处反洗钱自查报告 ④ 关于开展xx年反洗钱专项检查的报告 ⑤ 反洗钱工作情况自查的报告 ⑦ 银行反洗钱自查报告 ⑨ （一）存在的问题: 1、内控制度有漏报现象。 2、公司员工的反洗钱综合水平有待提高。 （二）整改措施: 1、完善反洗钱内控制度，杜绝再次出现内控制度漏报市人行的现象。 2、我中心支公司加强对员工进行反洗钱培训，将反洗钱知识测试以及实际工作中反洗钱操作结合在一起，纳入年终的考核中。 今后我们将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱宣传培训的力度，确保全体员工树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性；在工作中，严格履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动 特此报告 XXXX保险股份有限公司 茂名中心支公司 20XX年XX月X日 新东支行二0一一年反洗钱工作自查情况汇报 为切实履行金融机构反洗钱法定义务，进一步推动我行反洗钱工作，建立流程化管理体系下的有效反洗钱管理体系，根据，我对反洗钱工作情况进行一次自查，现将自查情况汇报如下： 一、组织机构建设情况。2011年，我。 二、反洗钱内控制度建设情况。2011年，我根据有关文件精神，，对反洗钱做了全面部署，在全范围内大力开展反洗钱工作。三、客户尽职调查情况。根据要求，我对年月1日至20年月3间开立的帐户进行查，一是基本能够建立客户身份登记制度，按照“了解客户”制度原则，在客户办理开户时，严格审查客户提供的材料、证明文件和资料的真实性、完整性和有效性；二是能根据审慎性原则认真开展了解客户活动，对重要客户的经营范围、经营规模、经营特点及资金流向进行分析，对其账户的现金交易以及账户交易及时进行监控。三是能够按规定期限保存客户账户资料和交易记录，建立存款人信息数据档案，保存银行结算账户存款人的信息资料等，客户尽职调查制度得到落实，暂未发现有匿名、假名、证件不符合要求、留存资料不完整的帐户。四、大额和可疑交易报告我基本能按照“一个《规定》、两个《办法》”的要求，加强对大额现金、转帐支付交易的监测，落实大额和可疑交易报告制度。一是建立台帐制度和异常交易报告制度，，加强对大额现金收付交易大额转帐收付交易分析，防止不法分子利用进行洗钱活动。二是按规定每月报送大额交易可疑交易报告的相关资料及报表。三是狠抓落实大额现金审批制度，对出入我的大额汇兑、现金、转帐交易实行有效的监测，凡支付金额超出审批权限以上的交易，不论是否存在异常，都能主动上报。五、帐户资料及交易记录保存情况。2010年月1日至20年月3我开立户户，保存交易记录笔，我职工均能自觉加强户管理，建立健全户数据信息档案，保存客户户资料和交易记录，实行科学有效的交易监测，暂未发现存违反反洗钱有关规定的问题。六、反洗钱宣传和业务培训情况。2010年，我通过张贴宣传分发传单，结合本进行广泛宣传反洗钱知识普及和相关金融法规的教育，提高客户的法律意识，积极配合开展反洗钱工作，形成良好的抵制、打击洗钱活动的社会氛围。今年月中旬，我开展反洗钱宣传工作，并将反洗钱培训摆上工作日程，开展反洗钱学习活动，让员工进一步掌握有关反洗钱的法律、行政法规及规章制度的规定。七、存在及今后工作要求。我基本上能按照反洗钱的有关规定开展工作，但仍存在一些不足，如员工对反洗钱缺乏系统的理论知识和足够的实践经验。今后，我将严格按照“一个《规定》、两个《办法》”的要求，继续深入开展反洗钱工作，重点做好：一是进一步贯彻落实“一个《规定》、两个《办法》”的具体规定，继续加大反洗钱工作力度；是不断完善反洗钱内控制度，在自查中查找缺陷漏洞；四是继续加强现金支付交易监测和转支付交易监测，特别是加强对大额资金支付交易和可疑资金支付交易的有效监测，做好大额现金付的工作，防止和打击非法洗钱活动；五是进一步加强反洗钱的社会宣传力度；六是严格保密制度，确保反洗钱工作的顺利开展。 友好北路支行营业部 2012年1月07日 关于开展xx年反洗钱专项检查的报告 xx银行x（下称“我行”）反洗钱工作领导小组及内审部成员于xx年xx月xx日严格按照《XX银行xx年反洗钱工作检查方案》对我行xx年度反洗钱工作进行检查。检查情况如下： 一、执行反洗钱规定的基本情况 （一）反洗钱机构建设情况 我行成立反洗钱工作领导小组，由行长任组长，副行长任副组长，各部门负责人为成员，指定内审部为我行反洗钱工作主管部门，并由具有法律职业资格证人员担任反洗钱专员，负责日常反洗钱工作，现内审部人数为4人。我行在各部门（分支机构）各设一名兼职合规员，合规员职责主要为及时向部门（分支机构）负责