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大学治理结构下学术自治与科层制矛盾冲突及其消解 　　摘要：大学治理结构本质上是脱胎于企业治理结构的一种应对“多元利益和冲突”的决策权结构，学术自治和科层制是这一结构下的两种组织运行模式，也是两种决策模式。学术自治与科层制作为决策模式，二者在决策理念、程序、方式和目的上存在着显著的矛盾冲突。确立学术自治与科层制的决策适用范围，以及构建完善的多元主体共同参与的大学治理结构，是消解二者决策冲突的重要策略。 　　关键词：大学治理结构；学术自治；科层制；决策冲突 　　中图分类号：G640文献标识码：A文章编号：1671-1610（2014）02-0073-05 　　大学治理结构是现代大学制度的基石，是高校实现依法自主办学的重要制度安排，其实质是大学应对“多元利益和冲突”的决策权结构[1]22-26。在这一结构之下，学术自治与科层制是其重要的组织运行模式，同时也是不可或缺的两种决策模式，分别由学术主体与行政主体遵循。二者在大学事务决策之中发挥着举足轻重的作用，但同时由于存在广泛的分歧，难免导致矛盾冲突，因而，消解学术自治与科层制在决策中的矛盾冲突，是完善大学治理结构的重要策略。 　　一、大学治理结构的本质含义 　　治理问题最早在企业产生并受到关注，通过深入研究发现，现代企业中，所有权与经营权分离，所有者与经营者信息不对称，由此产生的委托代理风险问题，以及利益相关者谁受益、谁应受益问题等都是企业治理问题[2]470-474。为了应对这些问题，尤其是委托代理风险问题，构建的既有效激励代理人又防止其损害委托人利益的复杂的决策权结构，即是“企业治理结构”[1]22-26。然而，随着现代社会组织的发展，人们发现，治理问题并非企业所独有，非营利组织也存在委托代理问题、利益相关者问题等[2]470-474。1995年，全球治理委员会将“治理”定义为“个人或组织、公共部门或私有部门管理其一般事务的多种方式的总和，它是一个使得多元利益和冲突得到妥协并采取合作行为的持续过程”[3]。由此可知，治理问题的关键在于组织对于“多元利益和冲突”的协调与化解，而是否具有“多元利益和冲突”的治理现象也成为一个现???组织应否构建治理结构的基本条件。一般而言，组织存在“多元利益和冲突”现象与否，主要有两个条件：其一，组织是否具有多元利益主体，产生多方博弈关系，也即是否“非单一化组织”；其二，组织与其他社会主体间是否存在委托代理关系[4]47-53。显然，企业是存在“多元利益和冲突”的组织。 　　对大学而言，相比于企业，它存在“多元利益和冲突”的治理现象更为显著[5]。首先，大学作为非营利性组织，是一个典型的利益相关者组织，它没有严格意义上的股东，也即没有特定的受益人，它的受益人是不特定的社会公众，因此，任何一个群体都不能对大学实行独立控制，大学只能由利益相关者共同控制。大学的利益相关者主要包括教师、学生、行政管理人员、政府、校友和纳税人等[6]36-40。其次，大学也存在委托代理关系，尤其是在我国公立高校办学体制为主导的社会环境中，政府与高校管办分离，即举办权与办学权分离，政府与高校构成委托代理关系。所以，大学是一个存在显著“多元利益和冲突”治理现象的公共部门组织。此外，更重要的是，大学作为一个独特的学术机构，“区别于其他组织的特殊性就在于其教育性和学术性”[7]，因此，大学组织的本质属性――学术性及其公共组织属性决定了大学的利益相关者具有层次性。利益相关者可以划分多个层次，但一般划分为核心利益相关者和一般利益相关者，大学的核心利益相关者主要是师生和行政管理人员，其他则是一般利益相关者[4]47-53。伯恩鲍姆（R.Birnbaum）即认为，“大学治理就是为了实现基于法律权威的理事会和行政体系与基于专业权威的教师体系的微妙平衡而设计的结构和过程”[8]。此外，“大学治理”更简洁的定义是“大学内外利益相关者参与大学重大事务决策的结构和过程”[9]。由此可知，大学治理结构是多元利益相关者参与的，以学术主体（师生）和行政主体（行政管理人员）为核心决策者，应对大学学术权力、行政权力、政治权力以及社会诉求等之间产生的多元目标、多元利益矛盾冲突的决策权结构。 　　二、大学治理结构下的学术自治与科层制 　　大学治理结构是多元利益相关者构成的复杂的决策权结构，以学术主体和行政主体为核心决策者。然而，学术主体和行政主体遵循的组织运行模式各异，前者自中世纪学者行会诞生以来即以行会制运转，后者则逐渐推行科层制，行会制与科层制至今仍是大学内部最基本的两种组织运行模式[10]36-40。两种组织运行模式相应的决策模式即是学术自治和科层制。 　　（一）学术自治决策模式 　　学术自治是学术主体自我管理的方式，学术主体主要是由学者（大学中主要指教师）构成。一般而言，学者的工作对象