营业部管理基本规范（二）.doc

第二篇 营业部交易管理 第一章 部门职责 一、营业部的交易管理由客户服务部负责。 二、客户服务部交易管理的主要职责是： (一)代理开立深、沪A、B股证券帐户、开放式基金帐户、代办股份转让帐户；开立保证金帐户（开放式基金帐户删除）；负责客户证件挂失、股东资料变更申请的处理。 (二)办理客户保证金存取、开办银证转帐和银证一卡通、一户通业务。 (三)办理上交所证券帐户指定交易登记与撤销、深交所证券转托管和保证金帐户销户、非交易过户等业务。 (四)办理在沪、深交易所（含创业版）上市的A、B股、基金、债券及债券回购交易的现场委托、交割和查询业务。 (五)办理债券柜台买卖业务。 (六)办理开放式基金的申报、赎回、转托管、红利发放与红利再投资业务。 (七)办理代办股份转让业务的股份确权、指定、转让委托、转托管、非交易过户等业务。 (八)其他与证券交易相关业务。 岗位设置 注： 1、营业部可按照“效率、精简”原则，根据业务规模、交易品种、交易手段，在上述岗位设置基础上增减或合并岗位。 2、岗位设置非人员编制，除保证金存取岗须双人双岗外，其它岗位可一人多岗，但必须坚持不相容职责分离的原则，加强内控。 第三章 岗位职责与考核内容 一、各岗位的职责范围与考核内容 (一) 交易主管岗位职责 1、负责组织本部门员工政治、法律及业务知识的学习，提高本部门员工的思想业务素质，调动员工的工作积极性，全面完成本部门的工作任务； 2、负责本部门员工的统筹安排、合理分工，了解、掌握本部门员工的业务水平和思想动态，负责本部门员工的考核管理； 3、负责营业部交易的规范运作，督促交易各岗位柜员按业务操作流程及相关制度操作，并进行定期检查。 4、负责交易业务的风险监控，负责营业部有关重要业务操作复核、检查及交易柜员工作日志的查看，发现不当操作、越岗越权操作、及时向营业部领导反映，予以制止； 5、进行有关证券管理、岗位设置、国债回购等重要业务的操作； 6、按有关规定提出交易差错及事故处理意见，报经营业部负责人同意后处理； 7、熟悉公司新开发的各项交易业务运作方式，组织本部门员工推销公司证券新品种和开展新业务； 8、负责组织落实交易资料的归档保存，各种交易单据、重要空白凭证的保管工作，定期进行检查； 9、负责交易过程中重大事件及突发事件的处理，并及时向营业部负责人报告； 10、完成营业部负责人交办的其它工作。 （二）交易主管岗位的考核内容 1、工作责任心，组织协调能力； 2、业务流程、相关业务规则与业务知识的熟悉程度； 3、岗位之间、部门之间的组织协调效果，交易秩序的组织管理； 4、岗位监控力度及风险控制效果； 5、收集分析客户信息，组织开拓业务的效果； 6、突发事件的应变能力。 （三）开户柜员的岗位职责 1、负责客户开立保证金帐户、更改股东资料资料、挂失业务所需空白登记表、合同、协议书、财务凭证、资金卡等单证的领用和保管及业务专用章的保管； 2、负责办理个人客户证券帐户开户申请的审核和代办开户业务； 3、负责办理个人、机构客户资金帐户开户申请的审核和开户业务； 4、负责开通客户电话委托、可视电话、PC机网上交易、手持设备无线网上交易等证券自助交易功能并与客户签订相关协议； 5、负责审核个人客户银证转帐联通申请，开通银证转帐联通和与客户签订相关协议； 6、负责办理客户（含“存折炒股”客户）的上海证券帐户指定交易和国债回购登记； 7、负责个人、机构客户授权委托书和授权代理证明的审核与确认； 8、负责客户更改股东资料、挂失与解冻申请的审核及办理； 9、负责收取客户开户费用并按时上交财务部； 10、负责每日客户开户、变更、挂失、解冻等资料（含登记表、合同、协议书、客户证件复印件、委托书等）的整理归档及填写工作日誌工作； 11、负责交易主管交办的其它工作。 （四）委托柜员岗位职责 1、负责证券买卖委托书、代理配股与新股申购协议书、录音带等空白委托资料的领用和保管，业务专用章的保管； 2、负责客户证券买、卖、撤单委托申报和成交查询，补办委托手续等工作； 3、负责专户的委托报单、补单，控制专户买空卖空，协助专户存、取、内转保证金，整理交割及委托资料等工作； 4、负责同客户签署代理配股、新股申购协议并代理申购委托等工作； 5、协助电脑部值班员负责磁卡、电脑、电话、可视电话、PC机网上交易、手持设备无线网上交易以及“存折炒股”等证券自助委托系统的维护和管理工作； 6、负责证券买卖委托书（柜台联）、代理配股与新股申购协议书（存根）、委托传真、函电原件及复印件、委托登记本等委托资料和专户交割资料的分类整理归档，委托录音