全球主要权威金融监管机构介绍.docVIP

全球主要权威金融监管机构介绍——FSA NFA CFTC一。FSA金融监管机构FSA(英国）监管机构介绍全称：Financial Services Authority in the United Kingdom(FSA).网址： HYPERLINK .uk/register/home.do .uk/register/home.doFSA可以通过监管号码查询到该外汇公司是否有真正受FSA监管监管号码为6位数字英国金融服务管理局（FSA）于1997年10月由英国证券投资委员会(Securities and Investments Board，SIB，该组织1985年成立)改制而成，成为英国金融市场统一的监管机构，行使法定职责，直接受英国财政部负责。1、宗旨:对金融服务行业进行监管。保持高效、有序、廉洁的金融市场。帮助中小投资者取得公平交易机会。2、目标:依据《2000年金融和市场服务法》，有四方面：(一)维护英国金融市场及业界信心。(二)促进公众对金融制度的理解，了解不同类型投资和金融交易的利益和风险。(三)确保从业者有适当经营能力及健全的财务结构，以保护投资者。同时，引导投资者正确认识投资风险。(四)监督、防范和打击金融犯罪。3、职责范围:负责监管银行、保险以及投资事业，包括外汇、证券和期货，与英格兰银行(BOE)同隶属财政部，FSA负责金融事业管理，而英格兰银行(BOE)主要任务维持金融稳定。国际金融领域近年来显现的几个突出特点：金融全球化，金融混业经营和信息技术广泛而深入的运用，对整个金融监管体系带来了很大的影响。它们的相互作用加剧了金融业在全球经济中的影响范围和影响程度，也使防范金融业的系统风险成为各国金融管理机构必须考虑的首要问题，并由此引发了一轮完善监管制度的法律改革。众所周知，金融监管必须兼顾监管效果和效率，在这个思路指导下，英国率先设立了独立的中央金融监管机构Financial Services Authority(简称FSA)，并在试运行三年后又修订了英国金融服务与市场法(Financial Services and Markets Act 2000)，从2001年12月1日起在过去4年的实践中，FSA的工作取得了极大的成功。它除了为中央监管模式提供了可贵的经验，也引起了全球金融监管部门的关注，继而成为全世界金融专家和法律专家研究的热点。在讨论混业经营与提高金融机构竞争力的关联性及其混业经营在我国的可行性的同时，研究FSA，特别是研究它的制度设计目的和立法技术，对我国金融法律的立法及其调整具有重大的意义。英国的中央金融监管机构FSA于1998年10月设立并开始履行中央监管的职能。经过四年的运行，基本达到了以下目的：(1)实施统一监管，金融机构不需多头应付，实现一次提交统计报告；(2)数据转达、信息报告和股东监控资料都可以达到内部共享；(3)缩减了机构成本并在员工培训和行政管理方面也实现了积极的效果。在此基础上，英国议会于2000年6月通过了2000年金融服务与市场法。这项于2001年12月1日零时开始生效的法案，从法律上明确了FSA的单一监管机构地位，并为所有金融机构提供了单一的、现代的、灵活的、全效的金融监管机制。二、NFA和CFTC金融监管机构(美国)全国期货协会(NFA)与商品期货交易委员会（CFTC）介绍NFA(美国）全国期货协会官方网址： HYPERLINK /basicnet/ /basicnet/CFTC（美国）商品期货交易委员会官方网址： HYPERLINK /marketreports/financialdataforfcms/index.htm /marketreports/financialdataforfcms/index.htm美国商品期货交易委员会（CFTC）英文Commodities Futures Trading Commission的缩写，是负责监管美国国内期货与期权交易所及其成员的美国政府机构。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章，该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成为注册期货协会，1982年10月1日，NFA正式开始运作。1、NFA的职责NFA履行的几项监管职责为:（1）审核和监督会员必须符合NFA的财务要求（2）制订并强制执行保护客户利益的规则和标准（3）对与期货相关的纠纷进行仲裁??（4）审批NFA会员资格，期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA