IPO的的策划业务申报指南.docVIP

山东省技术开发服务中心 有果网 PAGE PAGE 3 业务咨询电话：0531 电子邮箱： HYPERLINK mailto:cbh@ cbh@ 联系人：曹百合 IPO策划业务申报指南 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc257204433 一、什么是IPO PAGEREF _Toc257204433 \h 2 HYPERLINK \l _Toc257204434 二、山东省技术开发服务中心IPO策划业务服务的优势 PAGEREF _Toc257204434 \h 2 HYPERLINK \l _Toc257204435 三、IPO的作用 PAGEREF _Toc257204435 \h 3 HYPERLINK \l _Toc257204436 四、IPO在创业板的上市条件 4 HYPERLINK \l _Toc257204437 五、IPO上市策划服务流程 PAGEREF _Toc257204437 \h 5 HYPERLINK \l _Toc257204438 六、IPO项目重点事项的审核要求 PAGEREF _Toc257204438 \h 6 HYPERLINK \l _Toc257204441 1、财务会计方面 PAGEREF _Toc257204441 \h 6 HYPERLINK \l _Toc257204442 2、其他方面 PAGEREF _Toc257204442 \h 14 HYPERLINK \l _Toc257204443 七、申请受理 PAGEREF _Toc257204443 \h 19 一、什么是IPO IPO策划业务是山东省科学技术厅与中国东方资产管理公司科技金融战略合作框架中的主要业务之一。2010年2月8日，山东省科学技术厅与中国东方资产管理公司在济南签署科技金融战略合作协议。双方确定，东方资产管理公司的金融产品将优先向我省重点高新技术领域、重点高新技术企业倾斜。把山东省技术开发服务中心作为执行单位，将为山东省科技型企业在科技金融租赁、企业信用评级、不良资产处置、科技型中小企业贷款、创业板上市、债券发行、资本并购、财务性（战略性）投资、企业财务顾问等领域提供金融产品服务。 IPO是指首次公开发行(Initial Public Offering)，当公司首次向社会公众发售股票股份的过程，就称为 IPO。这意味着公司将有更多的投资者共同拥有，其中一些投资者并不参与公司的日常经营，他们只是从公开市场上购买并因此拥有了该公司的一些股票。企业随着公司的成长，规模的扩大，在筹资能力方面会出现诸多限制，通过IPO并在交易所挂牌交易成为上市公司，会获得上市公司所具备的更强的融资能力和公司治理方面的优势。 IPO策划业务依托中国东方资产管理公司拥有的东兴证券、东兴期货、东方金诚、远东资信、信托等平台，根据山东省科技厅每年制定的全省科技产业发展规划和项目指南重点，主要面向成长性好、主营业务突出且业绩良好的高新技术企业、中小型科技企业提供咨询、建立健全内控和财务制度、上市辅导、财务性投资等服务。IPO策划服务业务于即日起开始受理企业申请，具体通知详见2010年4月7日山东省科技厅网站（）通知通告栏和山东省技术开发服务中心网站（ HYPERLINK ）。 二、山东省技术开发服务中心IPO策划业务的优势 山东省技术开发服务中心是山东省科学技术厅指定的高新技术企业认定受理初审机构，了解我省高新技术产业发展现状、产业发展结构和部署，熟悉高新技术企业信息和发展需求。作为山东省科学技术厅与中国东方资产管理公司战略合作的执行单位，随着合作的不断深入，山东省技术开发服务中心相继与国内数家证券公司、高新技术投资机构、民间创投公司、非银行类金融机构以及多个IPO策划专家团队建立了合作关系。这些专业机构和团队有着多年的IPO策划实战经验，已成功运作多家科技型中小企业创业板、中小板上市。山东省技术开发服务中心将认真贯彻落实山东省科技厅与中国东方资产管理公司的战略合作精神，发挥自身资源优势，逐步建立起企业和金融机构的信息交流平台，加强金融服务产品与企业发展创新的业务对接，为我省成长性良好、业绩突出的科技型中小企业提供专业的IPO上市策划、辅导等服务。 三、IPO的作用 1、发行上市是一个投资公众化、管理规范化、企业运营科学化的过程，上市将有力地促进企业经营管理的科学化、规范化。通过发行上市，公司将进一步建立健全现代企业的治理结构和组织架构，促进企业完善人事、财务、生产、销售和产品研究开发等科学制度体系，从而为提高企业经营效率、增强企业竞争力提供