第五章基本训练.docVIP

基本训练一、概念题1、债券：是一种有价证券，是债务人为筹借资金而向债权人出具的一种债务凭证。该债务凭证承诺按一定利率定期支付利息，并到期偿还本金。2、可转换债券：是可转换公司债券的简称。它是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的企业债券。3、公募发行：是指按法定手续，经证券主管机构批准在市场上公开发行的债券。 4、私募发行：是指以特定的少数投资者为对象发行的债券。5、信用评级：由专门的信用等级审定机构根据发行者提供的信息材料，并通过调查、预测等手段，运用科学的分析方法，对拟发行的债券募集资金适用的合理性和按期偿还债券本息的能力及其风险程度所作的综合评价。6、债券收益率：是指投资者投资债券所获得的收益占投资总额的比率，它是判断债券优劣的重要依据，它与债券的价格有密切的关系。二、填空题1、债券发行是发行人以 为目的，依照法律规定的程序向 要约发行代表一定的 和兑付条件的债券的法律行为。（筹集资金；投资者；债权）2、按债券发行的主体不同，分为 、 和 。（政府债券；金融债券；公司债券）3、承销商承销债券的方式主要有三种，即 、 和 。（推销；承销；助销）?4、按照债券发行市场主体在债券发行市场扮演的角色的不同，可以把债券发行市场主体划分为 、 、 和管理者。（债券发行人；投资人；中介服务机构）5、公司债券按照偿还期限的长短可以把债券分为 、中期和 ，其期限分别为1年以内，1年以上10年以下，10年以上。（短期；长期） 6、证券评级机构在债券评级过程中主要根据的三个因素为：债券发行人的偿债能力、 和 。（债券发行人的资信状况；投资者承担的风险水平）7、债券在二级市场上的交易，主要有三种形式，即 、 和 。（现货交易；期货交易；回购协议交易）8、可转换债券是指可兑换成 的债券。（普通股票）9、债券收益来自两个方面，即 和 。（利息；资本利得）10、当市场上的债券供过于求时，债券价格必然 ，反之，债券价格则 。（下跌；上涨）三、单项选择题1、债券分为实物债券，凭证式债券和记帐式债券的依据是（?A ）。A.券面形式 B.发行方式 C.流通方式 D.偿还方式2、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（?C?）。A.单利债券 B.复利债券 C.贴现债券 D.累进利率债券3、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（?A?）。A.固定利率债券与可变利率债券 B.单利债券与复利债券C.固定利率债券与累进利率债券 D.贴现利率债券与浮动利率债券4、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（?A?）。A.高于市场利率 B.低于市场利率C.等于市场利率 D.没有关系5、债券根据券面形式，其中（ A ）是具有标准格式的债券。A.实物债券 B.凭证式债券 C.记帐式债券 D.电子债券6、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（ D ）。A.政府证券 B.金融证券 C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券7、我国国库券交易市场的全面放开是在（ C ）年。A.1985 B.1987 C.1988 D.19908、可转换债券持有者可在规定的转换期间请求发行公司按（ C ）和规定比例将债券转换为股票。A.市场价格 B.当日开盘价格C.规定价格 D.当日收盘价格9、债券年利息收入与债券面额之比率称为（ A ）。A.票面收益率 B.持有期收益率C.到期收益率 D.利息收益率10、如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然会（ D ）。A.不确定 B.不变 C.下降 D.提高四、多项选择题1、债券一般有（ BE ）基本特点。A.体现债权关系 B.期限固定C.不能流通转让 D.有市场价格 E.安全性高2、确定债券的发行利率，主要依据以下（ ACDE ）因素A.债券的期限 B.债券票面利率C.有无可靠的抵押或担保 D.市场利率水平及变动趋势E.债券利息的支付方式3、目前，我国开展证券回购业务的场所有（ BCE ）。A.商业银行柜台 B.上海证券交易所C.深圳证券交易所 D.地方证券交易所E.全国银行间同业市场4、影响债券转让价格的主要因素有（ BCDE ）。A.法定利率 B.经济发展情况C.物价水平