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表格编号：R-822-02 版本：A内部审核记录审核部门：总经理（管理者代表）序号检 查 项 目审 核 记 录判定结果不符合报告编号4.14.1（E）?质量/环境手册?程序文件及其它文件?工艺流程图、外包过程的控制?组织架构图?质量和环境管理体系持续改进的过程关系图?管理评审/分析计划/测试计划?改进策划/改进措施4.2.14.4.4（E）?质量手册?书面的质量/环境方针和质量/环境目标?必需的6个质量程序文件和11个环境程序文件?文件架构和其它文件的充分性?记录的充分性4.2.2?对ISO 9001要素的裁剪及合理性?质量体系包括的产品的范围?质量体系包括部门范围?质量手册是否包括除裁剪外的所有ISO 9001要素?手册中对质量体系过程的识别和相关作用描述是否清晰5.1?通过与最高管理者座谈，了解最高管理者是否知道满足顾客要求和法津法规要求的重要性。在质量管理体系中是如何体现的？如对顾客要求的识别，产品要求的评审，设计开发，顾客满意度调查，数据分析以及持续改进方法的要求及作法5.2?通过与最高管理者座谈，了解其对顾客为中心的质量管理原则的理解，并在审核与顾客有关的过程、设计开发过程，顾客满意的测量和监控过程及持续改进方面寻找证据予以证实5.3?了解最高管理者对质量方针的理解，是否包含满足要求和持续改进的承诺?质量方针是否能管理质量目标?质量方针是否在持续适宜性方面得到评审?到其它部门了解各层次员工对方针的理解是否正确4.2（E）?是否订有环境方针?并在环境管理手册中明载?是否经最高管理者批准发行??是否转换为各项环境目标、指标？是否涵盖企业持续性改善与污染预防的承诺？?是否已确保符合相关的环境法规与企业所认可、遵守的其它要求事项（如：客户的要求、、、、、、等）？?如何确认企业的环境方针，已让各层次、职能部门熟悉与遵行？?企业的环境方针是否可对外向社会大众公开？?环境方针有无定期审核的书面规定？5.4.14.3.3（E）4.3.4（E）?质量和环境管理系统中,有无订定适当的长短期目标与指标??长短期目标、指标的订定与执行是否与方针的要求一致（即是否在方针的范围内）？例如：方针所要涵盖的环保法规及企业所认可遵守之其它要求事项？根据环境方针，所要改善的重大环境影响面？?长短期目标、指标有无考虑技术可行性，企业目标与营运上的情况，相关人等管理机构的观点，以作一适当阶段性的订定？?目标是否明确？指标是否可量测，测量方法是否明确规定并理解？? 有无针对环境目标、指标的达成状况进行定期审查？以反映与检讨所要达成的质量工环境改善绩效？? 环境管理方案有无提供达成环境目标、指标的作法，包括方案时间与相关作业部门人员的权责分工？?有新的发展计划，新订或修订的活动、产品及服务有关的专案，有无适时修订环境管理方案？以配合新计划所改善的环境（因素）影响。5.4.2?审查质量管理体系文件是否能够反映质量体系策划的结果，并体现持续改进的要求?审查质量目标的效果以及体系策划的适宜性和充分性?审查质量体系可能的更改，如何进行策划和实施，其过程中质量体系的是否保持完整性5.5.14.4.1(E)?查阅组织结构图?规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，必要时到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实5.5.24.4.1(E)?最高管理者通过什么方式指定管理者代表?询问管理者代表是如何建立实施和保持质量和环境管理体系，如何评价质量和环境管理体系的有效性?管理者代表如何向最高管理者报告质量和环境体系业绩和改进需求?管理者代表通过什么途径来提升组织内的品质和环境意识5.5.34.4.3（E）?有无建立适当的内、外部沟通管理程序??内部各部门、层级讯息的传达与沟通方式如何（如联络单/品质月会/早会/电话/板报/广播/通知等）？有无专责部门或人员负责处理？及如何有效处理员工所反映的环境管理系统内的问题？组织内有关品质/环境方面的信息如何流动和沟通，有关职责规定如何？?品质/环境方面信息是否都能及时沟通，传达到应当知道的人员？查数份品质或环境信息如客户投诉或品质/环境问题相应人员是否知晓，是否品质/环境问题因沟通不良而未及时解决。?有无建立作业程序，以接收及回应外界利害相关团体之一切问题？?外界提出与企业环境管理系统有关之各项反映，如何处理？?企业对内、外部的沟通过程，是否建立记录保存的执行规定？?企业环境管理系统稽核与管理评审结果，有无传达企业所有相关人员了解？5.64.6（E）?查阅有关管理评审的规定，了解最高管理者是否亲自参加或主持了管理评审活动?管理者代表及相关活动部门主管及人员是否参加了管理评审活动，作了哪些管理评审的准备工作?管理评审的输入是否齐备，输出是否明确?抽查管理评审活动的全部记录资料，主要包括会议通知，会议签到表、管理评审计划、